监理人员如何管理索赔

监理工程师的审查和协商(反索赔)

监理工程师应仔细 研究索赔报告并留意 索赔成立的要求 、时限门槛 (假如 有的话)、抓住重点、难点等，把本人 剖析 、计算的状况 与承包商的索赔报告逐项对照、核定(发现不同之处)，审查索赔的合法性、合理智 、有效性和计算的正确性；必要时对实物进行现场查实、甚至于剥开掩盖 物实测实量；划清责任界线 ；核算损失补偿值；并与甲乙单方 进行协商处置 (特别是有争议的局部 一定要单方 或三方协商)。

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1留意 索赔成立的要求

一是以合同为根据 ，将索赔事情 与合同条款对照，已实践 形成 了承包商成本的额外支出或直接工期损失；二是形成 实践 损失(费用添加 或工期损失)的缘由 按合同商定 不属于承包商自身应承担的行为责任或风险责任；三是承包商按合同和常规 规则 的顺序 、时限等门槛 提交了索赔意向通知和索赔报告。索赔事情 的成立应同时具有 上述三个要求 ，缺一不可。监理工程师应据此判别索赔事情 的合法性、合理智 和有效性。只需 不具有 其中的任何一个要求 ，索赔报告即成立，属于无效索赔，监理工程师应不予思索 。

2留意 合同(或常规 )中关于索赔时限要求 的规则 一是关注对承包商提交索赔意向通知和索赔报

告的时限要求 (LL女H 28天，即周围 时间)。超期提交者即为生效 ，不予思索 。不管 承包商付出多少(损失多大)，均被以为 已丧失了(或放弃了)索赔的主张和权益 ，承包商的损失只能本人 消化、本人 承受。二是关注对监理工程师核定(反索赔)索赔报告的时限限制(比方 七天，即一周)。监理工程师超出了时限规则 的反索赔(核定后即签证)已毫无意义，施工方的索赔额即可自动生效，监理工程师再无权益 核减下来一毫一厘。当业主支付给承包商这项索赔事情 发生 的索赔数额后，业主可再向监理工程师(监理公司)索赔(或诉讼)赔偿业主多支付的那一局部 损失。三是为争取有更多的审核(反索赔)时问，监理工程师在仔细 研究了承包商的索赔报告后，汇总意见(不可以每次提几个难题 ，下次又提几个难题 。这样折腾承包商，是监理工程师的职业品德 乃至人品有难题 )，一次性门槛 承包商返工重报或提供某些必要的补充材料 ，这样反索赔的时限可以相应延长或协商处置 。这是一种常常 可用的反索赔的战略 和方法 ，在时间上和其他预备 职业 上会博得 更多的时间和主动，使得监理工程师能有更充沛 的应对索赔的措施，提升 职业 效果。但必需 是有合理 和充沛 的理由，否则便被以为 是成心 刁难承包商。四是索赔是双向的，时限门槛 往往也是双向的。单方 应该本着公正 、客观、双赢的准绳 多为对方着想，相互 提示 ，协商处置 ，以其相互体谅 ；抓大放小，求大同存小异，以求取更大范围、更高层次愈加 持久 的协作 、共进。

3反索赔(工程审核、签证)的一些办法 、方法

(1)门槛 承包商的索赔总价必需 分项、分目明细，独自 计算后再汇总；监理工程师应逐一审核。

(2)对有图纸、变更通知的索赔项目，应签署“由造价工程师(或结算人员)依照 ××号图纸(或变

更通知)计算、审定”；监理工程师不再核定。

(3)对有甲乙单方 确定的单价、预算书(如招标 书中含有)价钱 的索赔项目，可计算、签证明 物职业 量和直接费，并注明“间接费和总价由造价工程师(或结算人员)处置 ”。

(4)对无单价的索赔项目，只能签证明 物职业 量(in、t、m2、m3等)，并注明“单价和总价由造价工程师(或结算人员)按规则 计算、审定”。

(5)对无法计算量、价的索赔项目，由甲、乙单方 还价 讨价 、协商确定后，甲方、乙方、监理共同签证。

(6)对甲方(含监理方)、乙方或因索赔根据 有争议或达不成一致的索赔项目，可以先放一放，当前 再办(毕竟是大批 ，通常 不会影响工程进展)。由于 时间可以改动 人(的态度、、看法 、观念 )，时间可以改动 一切。

(7)在做以上职业 的时候，先用铅笔逐项记载 ，确认一致、无误后再用钢笔签证。

(8)对甲方、乙方曾经 签完字的索赔项目(通常 都会有难题 和风险)，监理工程师可以直接签署本人 的意见和观念 (假如 不怕得罪他们)，或许 把签字的日期推后一日或几日，以标明 本人 的主动 和无法 ，一旦有难题 时也可以减轻一些责任和风险。

5监理工程师作出“索赔处置 决议 ”

经过上述深化 、仔细 、细致的职业 ，监理工程师可以把“铅笔”字迹记载 变成“钢笔”记载 固定下来，并签字盖章后交与业主。即便 有局部 或几项还有不赞同 见，可加以注明或剔出，先放一放，当前 再找根据 或适当的机遇 处置 。这不会影响大局和全体 的抽象 进度。时间往往是处理 难题 的最好教师 。允许任何人持不赞同 见，也允许任何人有看法 难题 的时间和进程 。尤其是在中国现行的建立 体制下(深层次难题 )，索赔可以延后甚至于工程完工 后再定、再签，由于 索赔可以不进入当月支付，且当月支付的进度款也只是一个预支款或预算 。这与国际上当月支付的进度款即

为结算，过时 的索赔在当前 的月份和结算中就不予承认有着基本 的区别，这也是监理工程师在反索赔时要加以留意 的。这是关于 监理人员如何管理索赔的解答。814

工程索赔顺序 与反索赔的要点和方法 工程索赔是指在合同实行 进程 中，当事人一方由于另一方未实行 或不适当实行 合同所规则 的义务和责任而形成 损失时，向另一方提出赔偿或补偿门槛 的行为。索赔事情 的发生是合同当事人利用法律手段维护本人 合法利益的合法行为，是当事人的合理 权益 ，也是使合同单方 的权益 、义务更趋于合理、更契合 客观实践 的一种有效途径。索赔的本质 属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔与当事人单方 的行为并不一定存在（构成）法律上的因果关系，如不可抗力事情 惹起 的损失。索赔应遵照 的两个基本准绳 ：一是实践 形成 了经济损失和权益 损害，索赔金额应是处置 损失或损害所必需 支出的费用；二是按此金额补偿后，应恢复到未发生损失（索赔事情 ）之前的财务情况 ，亦即不致因索赔事情 而遭到损失，也不得因索赔事情 而取得 额外利益。但高明的有经历 的当事人（业主和承包商）却往往过关索赔事情 取得 高额利润，这充沛 表现 了其高超的综合素质和索赔方法 。如某水电工程局在某年仅过关项目索赔就取得 一个亿的利润。承包商在项目上的成功，很大水平 上取决于其能否 勇于 索赔、擅长 索赔、精于索赔。从深层次意义上讲，做好索赔管理也可以避免 承包商在竞争中采取“低价中标、高价索赔”的意图。

索赔是双向的，有索赔就有反索赔。先提出者叫索赔，后反驳（审核）者叫反索赔。

索赔是一项系统工程，触及 到管理、技术、经济、法律等各个方面。索赔有其客观性（即索赔事情 真实存在且招致 的损失或损害有证据）、合法性（即索赔现实 契合 法律规则 且招致 损失有因果关系）、合理智 （即索赔现实 在合同条款或法则 或常规 上合理且需要合理论证和合理计算索赔值），也要遵照 严格的索赔顺序 进行才能成立。假如 违背 规则 、不抓住事情 的要点、不运用必要的索赔方法 ，往往达不到索赔（反索赔）的目的和效果。索赔管理贯串 于工程建立 的全进程 、施行 的各个环节和各个阶段。作为业主代表的监理工程师（指项目总监理工程师，以下略）在工程索赔与反索赔活动中代表业主行为，扮演着极端 重要的角色，起到至关重要的作用。当事人（业主和承包商）都要惹起 足够的注重 和关注。下面以承包商提出索赔为形式 ，谈谈工程索赔的顺序 和对应阶段的监理工程师反索赔的要点和方法 。

1承包商发出索赔意向通知

当索赔事情 发生后，承包商应迅速作出反响 ，及时抓住索赔时机 ，向监理工程师（或业主）发出《索赔意向通知》，标明 承包方的愿望和门槛 。按国际常规 ，索赔与反索赔有时限门槛 和规则 。比方 FIDIC条款规则 ，承包商应在发生索赔事情 后的28天内向工程师（或业主）发出书面索赔意向通知，假如 超出这个期限未发出，工程师（或业主）有权拒绝承包商的索赔门槛 ，可视为承包商自动放弃索赔权益 而自动生效 。不同的合同或组织会有不同的规则 ，监理工程师应特别加以留意 。

之所以要向对方发出意向，目的只是为了让对方知情并有所预备 ，可以 友好、诚信、合理 、合理、及时、有效地完成相应的职业 ，这是国际常规 。而不是像国内的承包商（施工企业）不标准 行为，事前不告知意向，搞“忽然 袭击”，幸运 于监理工程师不能及时搜集 到相关证据或核定时间超出时限而“占廉价 ”。在国外这是难以想象的。承包商若有这种劣迹将会付出更多、更大的代价：监理工程师作为管理者，掌握着片面 管理工程的信息优势（承包商则是信息不对称），占有主动权；而且承包商的职业 由于主要是半机械化和人工操作，必定 存在粗糙、缺陷、不合格等情况 ，被索赔的时机 更多，监理工程师可以“用其人之道还治其人之身”。再者承包商将会由于 不讲信誉 而失去当前 的项目和市场，被拒之门外而丧失企业乃至个人生活 的时机 。这不是危言耸听，在诚信的、完全的西方市场经济竞争的大潮中是客观存在的现实 。企业往往不是由于 无实力而失败，而是由于 无信誉 而消亡、淘汰。

2承包商调查取证

索赔意向发出后，承包商依据 索赔事情 触及 的施工工序、工艺及同期记载 ，搜集 材料 、证据；进行缘由 剖析 、责任划分；计算损失（工期和费用）。监理工程师坚持 有同期记载 ，并与承包商一样共同占有工地现场的全部工艺、工序及实物，也应主动及时地、同步搜集 材料 、根据 和证据；剖析 缘由 、划分责任；核算损失；树立 本人 的索赔档案、数据库；并亲密 关注索赔事情 的开展 、变化和影响要素 等。而不应该主动 等候 承包商提交索赔报告后才去做上述职业 ，这样在材料 搜集 、现场采样、实测实量、审核时限（超时无效）等方面都会形成 主动 而使对方（承包商）有更多的索赔时机 或取得 合理 的索赔补偿以外的利润。

3承包方递交索赔报告

承包商在完成了上述第二步的职业 后，应在索赔意向发出后的28天内（过时 无效）向监理工程师提交《索赔报告》。索赔报告通常 一次性提交完成，但当索赔事情 还在持续发生时，索赔报告也可以分期、分阶段提交，最后汇总。索赔报告通常 由以下六个局部 组成：

（1）概述（事情 描绘 简明简明 ）；

（2）索赔根据 （这是索赔能否 成立的关键）；

（3）缘由 剖析 、责任划分（这是索赔事情 的难点）；

（4）索赔值计算（款额和工期，这是索赔事情 的重点）；

（5）结论（计算结果及承包商的详细 目标值选择：或许 费用补偿或许 工期补偿或许 两者皆要）；

（6）证据附件（把有效的、有关的文字材料 、图表、照片、实物等一切证据作为支持索赔报告的附件附在报告后面）。

4监理工程师的审查和协商（反索赔）

监理工程师应仔细 研究索赔报告并留意 索赔成立的要求 、时限门槛 （假如 有的话）、抓住重点、难点等，把本人 剖析 、计算的状况 与承包商的索赔报告逐项对照、核定（发现不同之处），审查索赔的合法性、合理智 、有效性和计算的正确性；必要时对实物进行现场查实、甚至于剥开掩盖 物实测实量；划清责任界线 ；核算损失补偿值；并与甲乙单方 进行协商处置 （特别是有争议的局部 一定要单方 或三方协商）。

4．1留意 索赔成立的要求

一是以合同为根据 ，将索赔事情 与合同条款对照，已实践 形成 了承包商成本的额外支出或直接工期损失；二是形成 实践 损失（费用添加 或工期损失）的缘由 按合同商定 不属于承包商自身应承担的行为责任或风险责任；三是承包商按合同和常规 规则 的顺序 、时限等门槛 提交了索赔意向通知和索赔报告。索赔事情 的成立应同时具有 上述三个要求 ，缺一不可。监理工程师应据此判别索赔事情 的合法性、合理智 和有效性。只需 不具有 其中的任何一个要求 ，索赔报告即不成立，属于无效索赔，监理工程师应不予思索 。

4．2留意 合同（或常规 ）中关于索赔时限要求 的规则

一是关注对承包商提交索赔意向通知和索赔报告的时限要求 （比方 28天，即周围 时间）。超期提交者即为生效 ，不予思索 。不管 承包商付出多少（损失多大），均被以为 已丧失了（或放弃了）索赔的主张和权益 ，承包商的损失只能本人 消化、本人 承受。二是关注对监理工程师核定（反索赔）索赔报告的时限限制（比方 七天，即一周）。监理工程师超出了时限规则 的反索赔（核定后即签证）已毫无意义，施工方的索赔额即可自动生效，监理工程师再无权益 核减下来一毫一厘。当业主支付给承包商这项索赔事情 发生 的索赔数额后，业主可再向监理工程师（监理公司）索赔（或诉讼）赔偿业主多支付的那一局部 损失。三是为争取有更多的审核（反索赔）时问，监理工程师在仔细 研究了承包商的索赔报告后，汇总意见（不可以每次提几个难题 ，下次又提几个难题 。这样折腾承包商，是监理工程师的职业品德 乃至人品有难题 ），一次性门槛 承包商返工重报或提供某些必要的补充材料 ，这样反索赔的时限可以相应延长或协商处置 。这是一种常常 可用的反索赔的战略 和方法 ，在时间上和其他预备 职业 上会博得 更多的时间和主动，使得监理工程师能有更充沛 的应对索赔的措施，提升 职业 效果。但必需 是有合理 和充沛 的理由，否则便被以为 是成心 刁难承包商。四是索赔是双向的，时限门槛 往往也是双向的。单方 应该本着公正 、客观、双赢的准绳 多为对方着想，相互 提示 ，协商处置 ，以其相互体谅 ；抓大放小，求大同存小异，以求取更大范围、更高层次、愈加 持久 的协作 、共进。

4．3反索赔（工程审核、签证）的一些办法 、方法

（1）门槛 承包商的索赔总价必需 分项、分目明细，独自 计算后再汇总；监理工程师应逐一审核。

（2）对有图纸、变更通知的索赔项目，应签署“由造价工程师（或结算人员）依照 ××号图纸（或变更通知）计算、审定”；监理工程师不再核定。

（3）对有甲乙单方 确定的单价、预算书（如招标 书中含有）价钱 的索赔项目，可计算、签证明 物职业 量和直接费，并注明“间接费和总价由造价工程师（或结算人员）处置 ”。

（4）对无单价的索赔项目，只能签证明 物职业 量（in、t、m2、m3等），并注明“单价和总价由造价工程师（或结算人员）按规则 计算、审定”。

（5）对无法计算量、价的索赔项目，由甲、乙单方 还价 讨价 、协商确定后，甲方、乙方、监理共同签证。

（6）对甲方（含监理方）、乙方或因索赔根据 有争议或达不成一致的索赔项目，可以先放一放，当前 再办（毕竟是大批 ，通常 不会影响工程进展）。由于 时间可以改动 人（的态度、、看法 、观念 ），时间可以改动 一切。

（7）在做以上职业 的时候，先用铅笔逐项记载 ，确认一致、无误后再用钢笔签证。

（8）对甲方、乙方曾经 签完字的索赔项目（通常 都会有难题 和风险），监理工程师可以直接签署本人 的意见和观念 （假如 不怕得罪他们），或许 把签字的日期推后一日或几日，以标明 本人 的主动 和无法 ，一旦有难题 时也可以减轻一些责任和风险。

5监理工程师作出“索赔处置 决议 ”

经过上述深化 、仔细 、细致的职业 ，监理工程师可以把“铅笔”字迹记载 变成“钢笔”记载 固定下来，并签字盖章后交与业主。即便 有局部 或几项还有不赞同 见，可加以注明或剔出，先放一放，当前 再找根据 或适当的机遇 处置 。这不会影响大局和全体 的抽象 进度。时间往往是处理 难题 的最好教师 。允许任何人持不赞同 见，也允许任何人有看法 难题 的时间和进程 。尤其是在中国现行的建立 体制下（深层次难题 ），索赔可以延后甚至于工程完工 后再定、再签，由于 索赔可以不进入当月支付，且当月支付的进度款也只是一个预支款或预算 。这与国际上当月支付的进度款即为结算，过时 的索赔在当前 的月份和结算中就不予承认有着基本 的区别，这也是监理工程师在反索赔时要加以留意 的。

6业主审查、签证并决议 补偿方式

各项索赔项目及数额等职业 在此前曾经 做完，也经单方 或三方协商，因而 索赔报告及反索赔意见、结论递交业主后，业主即可确认并马上签字、盖章。在这里需要业主思索 的是依据 本人 的状况 和需要选择适宜 的补偿方式：或许 仅给予费用补偿或许 仅给予工期延长或许 同时给予费用补偿和工期延长。关于 选择何种方式补偿承包商，监理工程师通常 只提建议，由业主自主选择（或与承包商协商）。

7承包商承受 索赔处置

通常 状况 下，各项索赔项目及索赔额等职业 也是在此前曾经 完成，承包商也已参与并知晓审核的全部进程 、结果和结论，因而 ，承包商会赞同 索赔处置 ，并进入中期（或月进度）支付，最终进入结算、审计。但即便 这样，有时承包商仍有意见或反悔，也可以放一放，另找时间和时机 确定；或许 直接进入仲裁或诉讼顺序 。但这是一种极端的办法 ，弊大于利，耗时、消耗 、伤感情、毁抽象 ，尤其关于 协作 共赢的单方 （业主与承包商）或多方（业主、承包商、监理、设计、勘察、供货、用户、政府等）。监理工程师也要特别防止 这种极端状况 的发生。由于 在仲裁或诉讼中监理工程师可能是单方 的证人（甚至于也负有形成 损失的责任，即污点证人），会处于一种比较为难 的地步 ，这不是我们所希冀 的但难以逃避 ，而且往往会面临更多 锋利 、敏感难题 。不管 发生何种状况 ，监理工程师都要积极应对。不怕它发生，只怕无预备 。这里不再赘述。总而言之，索赔与反索赔可被以为 是一种高超的艺术和方法 的竞技和较量，也是单方 或多方组织和个人综合素质的片面 表现 。监理工程师必需 严格恪守 老实 信誉 、公正 合理、及时做出决议 、尽可能协商达成一致的处置 索赔基本准绳 ；注重索赔事情 的客观性、合法性和合理智 ；抓住重点、难点和要点；发挥本人 的特点和综合素质，彰显监理工程师高尚的职业品德 风采和人格魅力；运用娴熟的职业 手段、技术 和方法 ，积极应对索赔与反索赔等。使工程建立 和合同履约更趋于客观、合理，片面 实行 监理工程师的义务和责任，博得 业主、承包商和社会各界的认同和尊敬。这是关于 监理人员如何管理索赔的解答。362