习题精练！证券从业考试《基础知识》交易相关考点

【摘要】证券从业资格考试一共设《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》五个科目。其中《基础知识》主要介绍金融市场体系、证券市场主体，以及股票、债券、基金及衍生工具等内容，以下是小编整理的《基础知识》中有关交易部分的考点及重点。

证券从业考试《基础知识》交易考点：标的证券

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，是在交易所上市交易并经交易所认可的下列四大类证券：符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

标的证券为股票的，应当符合下列条件：

1.在交易所上市交易满3个月。

2.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

3.股东人数不少于4000人。

4.近3个月内日均换手率不低于其基准指数日均换手率的20%(试点初期暂不执行)，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。

证券从业考试《基础知识》交易考点：客户担保物的监控

证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。

证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指客户担保物与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：

客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。

除下列情况外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：

1.为客户进行融资融券交易的结算。

2.收取客户应当归还的资金、证券。

3.收取客户应当支付的利息、费用、税款。

4.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。

5.收取客户应当支付的违约金。

6.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金，或在维持担保比例

超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金。

7.法律、行政法规和证监会《办法》规定的其他情形。

证券从业考试《基础知识》交易考点：信息披露与报告

证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：

1.前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。

2.前一交易日市场融资融券交易总量信息。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：

1.融资融券业务客户的开户数量。

2.全体客户和前10名客户的融资、融券余额。

3.客户交存的担保物种类和数量。

4.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额。

5.有关风险控制指标值。

6.融资融券业务盈亏状况。

7.要求报告的其他信息。

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

证券从业考试《基础知识》交易考点：风险控制

1.保证金或保证券制度。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险，全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。保证金或保证券在一定程度上可以弥补交易对手违约所带来的损失。

2.仓位限制。全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者的单只券种待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%。任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。

证券从业考试多项选择题习题精练

1.以下说法是正确的有( )。

A.证券发行与证券交易相互促进

B.证券发行为证券交易提供了对象

C.证券交易有利于证券发行的顺利进行

D.证券交易决定了证券发行的规模

答案：ABC

2.在我国，( 　 )是强调证券交易公开原则的内容。

A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开

B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开

C.股份公司其职工学历组成必须公布

D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布

答案：ABD

3.下列金融期权交易的说法正确的有(　　)。

A.以金融期货和约为交易对象

B.金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利

C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权

D.基本类型是看涨期权和看跌期权

答案：CD

4.在实践中，公正原则体现在(　　)等方面。

A.公正地办理证券交易中各项手续

B.公正地处理证券交易中的违法行为

C.公正地处理证券交易中的违规行为

D.公开证券市场信息

答案：ABC

5.基金的基本种类有(　　)。

A.伞型基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

6.证券交易所会员管理工作内容涉及(　　)等方面。

A.会员资格的申请与批复

B.会员的权利与义务

C.会员违规行为的'处分

D.特别会员的管理

答案：ABCD

7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为(　　)。

A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构

B.在时间上，做到定期与不定期相结合

C.在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合

D.在人员上，内聘与外聘相结合

答案：ABC

8.下述说法正确的有(　　)。

A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用

B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所

C.在一定条件下，交易席位可以转让

D.交易席位的受让方应当是交易所会员

答案：ACD

9.下列(　　)符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。

A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备　　B.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备

C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备

D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费

答案：ABC

10.会员公司因(　　)等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。

A.营业部迁址

B.更换席位使用单位

C.公司更名

D.席位转让

答案：ABCD