期货从业考试中,期货公司请求 金融期货经纪业务资格该当 具有 的要求 是?
2020-02-24 10:58
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期货从业考试中,期货公司请求 金融期货经纪业务资格该当 具有 的要求 是?
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期货公司请求 金融期货经纪业务资格,该当 具有 下列要求 :
(一)请求 日前 2 个月风险监管目标 持续契合 规则 规范 ;
(二)具有健全的公司管理 、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;
(三)契合 中国证监会期货保证金平安 存管监控的规则 ;
(四)业务设备 和技术系统契合 相关技术标准 且运转 情况 良好;
(五)高级管理人员近 2 年内未受到刑事处分 ,未因守法 违规运营 受到行政处分 ,无不良信誉 记载 ,且不存在因涉嫌守法 违规运营 正在被有权机关调查的情形;
(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货买卖 管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规则 的监管措施的情形;
(七)不存在因涉嫌守法 违规正在被有权机关立案调查的情形;
(八)近 2 年内未因守法 违规行为受过刑事处分 或许 行政处分 。但期货公司控股股东或许 实践 控制人变更,高级管理人员变更比例超越 50%,对呈现 上述情形负有责任的高级管理人员和业务担任 人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;
(九)中国证监会依据 谨慎 监管准绳 规则 的其他要求 。
内容在《期货公司监视 管理方法 》的第十六条,而最新教学材料 中《期货公司金融期货结算业务试行方法 》中删除了却 算资格的请求 。
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