期货从业考试中，期货公司请求 金融期货经纪业务资格该当 具有 的要求 是？

期货公司请求 金融期货经纪业务资格，该当 具有 下列要求 ：
（一）请求 日前 2 个月风险监管目标 持续契合 规则 规范 ；
（二）具有健全的公司管理 、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
（三）契合 中国证监会期货保证金平安 存管监控的规则 ；
（四）业务设备 和技术系统契合 相关技术标准 且运转 情况 良好；
（五）高级管理人员近 2 年内未受到刑事处分 ，未因守法 违规运营 受到行政处分 ，无不良信誉 记载 ，且不存在因涉嫌守法 违规运营 正在被有权机关调查的情形；
（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货买卖 管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规则 的监管措施的情形；
（七）不存在因涉嫌守法 违规正在被有权机关立案调查的情形；
（八）近 2 年内未因守法 违规行为受过刑事处分 或许 行政处分 。但期货公司控股股东或许 实践 控制人变更，高级管理人员变更比例超越 50%，对呈现 上述情形负有责任的高级管理人员和业务担任 人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
（九）中国证监会依据 谨慎 监管准绳 规则 的其他要求 。

内容在《期货公司监视 管理方法 》的第十六条

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详细 规则 为 期货公司监视 管理方法 的第十六条175

期货公司请求 金融期货经纪业务资格，该当 向中国证监会提交下列请求 资料 ：

（一）请求 书；

（二）加盖公司公章的营业执照和业务答应 证复印件；

（三）股东会或许 董事会决议文件；

（四）请求 日前 2 个月风险监管报表；

（五）公司管理 、风险管理制度和内部控制制度执行状况 报告；

（六）业务设备 和技术系统运转 状况 报告，以及信息系统内部审计报告等网络平安 相关资料 ；

（七）律师事务所出具的法律意见书；

（八）若存在本方法 第十六条第（八）项规则 情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；

期货公司期货公司属于非银行金融机构。 我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，契合 要求 的公司还可从事境外期货经纪业务，以及期货投资咨询业务、资产管理、风险管理等创新业务。
期货经纪业务是指代理客户进行期货买卖 并收取买卖 佣金的业务。分为境内期货经纪业务和境外期货经纪业务。
期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理参谋 、研究剖析 、买卖 咨询等服务并取得 合理报酬。
资产管理业务是指期货公司可以承受 客户委托，依据 《期货公司监视 管理方法 》、《私募投资基金监视 管理暂行方法 》规则 和合同商定 ，运用客户资产进行投资，并依照 合同商定 收取费用或许 报酬的业务活动。
资产管理业务的投资范围包括：一是期货、期权及其他金融衍生品;二是股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;三是中国证监会认可的其他投资种类 。资产管理业务的投资范围该当 恪守 合同商定 ，不得超出前款规则 的范围，且该当 与客户的风险认知与承受才能 相婚配 。
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期货公司业务实行答应 制度，由国务院期货监视 管理机构依照 其商品期货、金融期货业务品种 颁发答应 证。525

期货公司请求 金融期货经纪业务资格，该当 具有 下列要求 ：（一）请求 日前 2 个月风险监管目标 持续契合 规则 规范 ；（二）具有健全的公司管理 、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）契合 中国证监会期货保证金平安 存管监控的规则 ；（四）业务设备 和技术系统契合 相关技术标准 且运转 情况 良好；（五）高级管理人员近 2 年内未受到刑事处分 ，未因守法 违规运营 受到行政处分 ，无不良信誉 记载 ，且不存在因涉嫌守法 违规运营 正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货买卖 管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规则 的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌守法 违规正在被有权机关立案调查的情形；（八）近 2 年内未因守法 违规行为受过刑事处分 或许 行政处分 。但期货公司控股股东或许 实践 控制人变更，高级管理人员变更比例超越 50%，对呈现 上述情形负有责任的高级管理人员和业务担任 人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（九）中国证监会依据 谨慎 监管准绳 规则 的其他要求 。131