设备监理工程师根据业主和承包商签订的合同对进度计...

　　业主与监理是委托和被委托关系，业主与承包商是施工合同关系，监理与承包商是监理与被监理关系 。

2025监理工程师-李娜试听课-土建目标控制先导课

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　　责任在于业主时可以索赔工期，费用，利润

　　不可预见因素引起的可以索赔工期和费用

　　不可抗力引起的可以索赔工期

　　3.1　合同文件引起的索赔

　　合同文件包括的范围很宽，最主要的是合同条件、技术规范说明等。一般来说，图纸和规范方面发生的问题要少些，但也会出现彼此不一致或补充与原图纸不一致，以及对技术规范的不同解释等问题，在索赔案例中，关于合同条件、工程量和价格表方面出现的问题较多。有关合同条件的索赔内容常见于如下2个方面：

　　(1)合同文件的组成问题引起索赔。合同是在投标后通过双方协商修改最后确定的，如果修改时已将投标前后承包商与业主或招标委员会的来往函件澄清后写入合同补遗文件并签字，就应当说明合同正式签字以前的各种来往文件均不再有效。如果忽略了这个声明，当信件内容与合同内容发生矛盾时，就容易引起双方争执而导致索赔。再如，双方签字的合同协议书中表明业主已经接受了承包商的投标书中某处附有说明的条件，这些说明就可能被视为索赔的依据。

　　(2)合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾，以及合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷，也包括技术规范和图纸中的缺陷。

　　 3.2　因意外风险和不可预见因素引起的索赔

　　合同执行过程中，如果发生意外风险和不可预见因素而使承包商蒙受损失时，他有权向业主要求给予补偿 。意外风险包括人力不可抗拒的自然灾害所造成的损失和特殊风险事件两项内容。

　　(1)人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外，承包商还有权向业主要求顺延工期，也就是提出工期索赔要求。

　　(2)特殊风险。合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险发生时造成的后果可能是严重的，承包商除了不对由此产生的人身伤亡和财产损失负责外，相反还应得到任何已完成永久工程及材料的付款、合理利润、中断施工的损失以及一切修复费用和重建费用。如果因特殊风险而导致合同终止，承包商除可以获得上述各项费用外，还有权获得施工机具、设备的撤离费和合理的人员遣返费。

　　 3.3　设计图纸或工作量表中的错误引起索赔

　　交给承包商的标书中，图纸或工作量表有时难免会出现错误，如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长，承包商有权提出索赔。这种错误包括：

　　(1)设计图纸与工作量表中的要求不符。例如设计图纸上某段混凝土的设计标号为250号，而工作量表中则为200号，工程报价是按工作量表计算的，如果按图纸施工就会导致成本增加。承包商在发现这个问题后应及时请监理工程师确认。

　　(2)现场条件与设计图纸要求相差较大，大幅度地增加了工作量。如果这种情况使工作量增大很多，承包商也应提出来，并据此向业主提出索赔。

　　(3)纯粹的工作量错误。即使是固定总价式合同，如果工作量有较大出入，影响到整个施工计划，承包商也应获得补偿。

　　 3.4　业主应负的责任引起索赔

　　项目实施过程中有时会出现业主违约或推定某一事件的发生他应承担部分责任，招致承包商提出索赔要求。

　　(1)拖延提供施工场地。因自然灾害影响或业主方面的原因导致没能如期向承包商移交合格的、可以直接进行施工的现场，承包商可以提出将工期顺延的工期索赔或由于窝工而直接提出经济索赔。

　　(2)拖延支付应付款。此时承包商不仅要求支付应得款项，而且还有权索赔利息，因为业主对应支付款的拖延将影响到承包商的资金周转。

　　(3)指定分包商违约。指定分包商违约常常表现为未能按分包合同规定完成应承担的工作而影响了总承包商的工作。从理论上讲，总承包商应该对包括指定分包商在内的所有分包商行为向业主负责。但是实际情况往往不那么简单，因为指定分包商不是由总承包商选择，而是按照合同规定归他统一协调管理的分包商，特别是业主把总承包商接受某一指定分包商作为授予合同的前提条件之一时，业主不可能对指定分包商的不当行为不负任何责任。因此总承包商除了根据与指定分包商签订的合同索赔窝工损失外，还有权向业主提出延长工期的索赔要求。

　　(4)业主提前占用部分永久工程引起的损失。工程实践中经常会出现业主从经济效益方面考虑将部分单项工程提前使用，或从其他方面考虑提前占用部分分项工程。如果不是按合同中规定的时间，提前占用部分工程，而又对提前占用会产生的不良后果考虑不周，将会引起承包商提出索赔。

　　(5)业主要求赶工。当项目遇到不属于承包商责任的事件发生，或改变了部分工作内容而必须展延工期时，业主基于某种考虑坚持不予延期，这就迫使承包商加班赶工。为此，承包商除可以要求索赔因延误造成的损失外，还可以提出赶工措施费、降效损失费、新增设备租赁费等方面的补偿要求。

　　监理工作主要内容如下：

　　1、编制监理工作细则；

　　2、熟悉合同文件，了解施工现场；

　　3、参与场地交验及设计交底工作，审查承包商提交的复测成果；

　　4、督促和检查承包商建立质量和安全保证体系；

　　5、参加第一次工地会议和主持常规工地会议；

　　6、发布开（复）工令，批准单项工程开工报告；

　　7、审核承包商授权的常驻现场代表的资质，以及其他派驻到现场的主要技术、管理人员及试验人员的资质；初审分包合同和分包人的资质；

　　8、保存所有的原始资料和其它应妥善保管的一切资料；

　　9、审批承包商拟用于本工程的原始材料、成套设备的品质以及工艺试验和标准试验；

　　10、审查承包商拟用于本工程的机械装备的性能与数量；

　　11、审批承包商实施本工程的施工方案及主要方法或工艺；

　　12控制重要外购成品件或半成品件的质量；

　　13、审批承包商提交的总体进度计划，检查和监督承包商实施进度计划。核批承包商的修正计划；审批承包商提交的年度计划、季度计划、月计划和日计划，并督促承包商实施；

　　14、要求承包商按照合同条件、技术规范和监理程序进行施工，通过旁站、巡视、检测、试验和整体验收等手段全面监督、检查和控制工程质量；

　　15、严格按照建设部颁发的《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督；

　　16、签发中间交工证书；

　　17、调查、处理工程质量缺陷和事故，出现重大质量事故时，督促承包商按规定上报有关部门；

　　18、发布停工令；

　　19、对已完工工程进行准确的计量；

　　20、签发中期支付凭证；

　　21、发布变更令；

　　22、受理合同事宜，根据合同规定进行评估和处理；

　　23、根据合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证；

　　24、编制监理工作月报及监理工作总结；

　　25、对承包商的交工申请进行评估，组织对拟交工工程的检查和验收；

　　26、签发交工证书；

　　27、督促、检查承包商按工程管理部门和业主的要求编制竣工文件；

　　28、编制监理方面的竣工文件；

　　29、监督承包商认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和验收剩余工程，对已交工工程中出现的质量问题，调查其原因并确定相应责任；

　　30、签发工程缺陷责任终止证书；

　　31、签发最终支付证书；

　　32、配合业主的竣工验收和工程移交工作；

　　33、在业主与承包商（或第三方）来往中，为业主确定自己的合法权益提出建议、意见；

　　34、审核签署承包商递交的进度支付证书，并提交总监办审核；

　　35、参与业主与承包商关于变更单价、索赔、有关争议、工程变更和对工程进度及质量极为关键的其它问题进行的谈判；

　　36、帮助业主解决合同文件中出现的矛盾，包括设计图纸和施工规范。审查并对设计图纸和规范中的实质性修改建议提出书面评价意见；

　　37、协助业主以确保工程施工符合本项目环保工作和拆迁工作计划；

　　38、建立监理人员岗位责任制和监理项目负责人（高级驻地）工程质量终生（在设计使用年限内）责任制。

　　我感觉你得问题有些不对，应该是“业主、监理单位、承包商”。监理受聘于业主单位负责建设工程的现场管理，包括安全、质量、造价、进度。承包商是通过招投标，中标获得业主单位的建设工程项目。从甲乙方说，业主是甲方，相对于业主来说，监理和承包商都属于乙方，但是有区别就在于，监理单位是获得业主授权对建设工程项目进行管理的，监理工程师就是执行者，所以监理单位对承包商的施工过程进行监控。

　　1、业主控制合同管理和建设资金的支付，监理控制工程质量和工程进度，由于资金的问题，承办商处于被管理的状态。2、监理工程师作为经业主委托、独立于业主和承包商之外的的第三方，本应按照规范和法律公平、公正的维护双方利益，而在现行模式下，监理工程师在业务上有心里科学、规范的行使权利，在行政上却受制与业主，无所适从，矛盾重重。3、由于种种因素的影响，在这种管理模式下承办商在三者之间始终处于受“压迫”的状态。

　　其中通用条款包括以下内容：

　　（1） 一般规定；

　　（2） 雇主；

　　（3） 工程师；

　　（4） 承包商；

　　（5） 指定的分包商；

　　（6） 职员和劳工；

　　（7） 设备、材料和工艺；

　　（8） 开工、误期与停工；

　　（9） 竣工检验；

　　（10） 雇主的接收；

　　（11） 缺陷责任；

　　（12） 计量与计价；

　　（13） 变更与调整；

　　（14） 合同价格预付款；

　　（15） 雇主提出终止；

　　（16） 承包商提出停工与终止；

　　（17） 风险与责任；

　　（18） 保险；

　　（19） 不可抗力；

　　（20） 索赔、争端与仲裁。

　　施工管理

　　施工管理主要参与方包括：合同的当事人：A.业主；B.承包商。独立的第三方：C.工程师。

　　各自的作用分别包括：

　　A. 业主：首先根据合同需求在合同条款中说明它的要求，并邀请通过资审的承包商参与投标。业主必须向承包商提供工程场地，甚至要提供供水和供电设施。负责落实资金，并根据合同向承包商支付。如遇任何无法解决的合同纠纷，也主要决定是否与承包商谈判解决，还是提交仲裁。

　　B. 承包商：按照招标文件的要求承担施工任务。在投标过程中，承包商要认真研究所有的地质土工信息，进行现场考察，检查进场条件以及当地劳动力和材料的供应情况。一旦中标，有责任采取一切需要采取的措施，按照合同规定完成工程的施工任务。

　　C. 工程师：在FIDIC合同条款下，也主要委托一个独立的咨询工程师，即“工程师”，来完成可行性研究、工程设计及建设监理等工作。在1999年新版FIDIC合同条款出台前，工程师被认为应该充分运用自己的独立专业判断，在与业主和承包商有关的合同问题上做出公正的决定，但在1999年新版FIDIC合同条款中，工程师被认为是代表业主行使权力，原来独立行使权被消减。

　　FIDIC合同条款的基础是让业主和承包商合理地分摊风险，其基本与原则如下：

　　（1） 合同规定双方应承担相应的风险；

　　（2） 一般认为，承包商在投标时已对那些能够在投标时预见的风险进行了定价；

　　（3） 完成合同规定的工作是承包商的责任，但决定以何种方式去完成这些工作，应不受业主及工程师所左右（合同另有规定应通过业主批准的方式除外。）

　　（4） 如出现意外情况，对哪些事件承包商能够自行处理，哪些事件必须由业主或工程师同意认可，合同必须作出清楚的界定，并明确规定由此引起的财务后果。

　　典型的项目风险包括：

　　（1） 天气；

　　（2） 设计质量；

　　（3） 不明的地质条件；

　　（4） 业主的破产；

　　（5） 设备损失；

　　（6） 行业关系；

　　（7） 事故；

　　（8） 错误；

　　（9） 政治事件；

　　（10） 犯罪行为。

　　项目风险控制包括三个阶段：1. 风险识别; 2.风险分析; 3风险应对

　　通过风险检验单对可能来源于物质、环境、商业、政治、法律、财务、运营、技术、资源供应等方面的项目风险进行罗列，然后对每一种风险出现的可能性和可能造成的后果进行判断、评估，对较严重的风险进行量化分析，最后对每一种风险采取不同的风险对应方式。

　　风险对应方式一般包括:

　　（1） 对发生的可能性不大或可能造成的后果影响很小的风险进行忽略；

　　（2） 通过修改项目的一个或几个方面尽量排除一些风险；

　　（3） 购买保险或使用分包商转移风险；

　　（4） 考虑风险造成的费用及其他后果，承担风险并设法驾驭风险。

　　索赔，作为合法的所有者，根据自己的权利提出对某一有关资格、财产、金钱等方面的要求，它是**融社会科学、自然科学为一体的边缘科学，是承包商和业主之间承担风险比例的合理再分配。对索赔种类、索赔程序及要求索赔时必须提供的证据进行了较为详细的叙述。

　　 1、索赔概述

　　 1.1　索赔含义

　　索赔有较广泛的含义，它是索要、索付的意思，可以概括为如下3个方面：

　　(1)一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；

　　(2)发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；

　　(3)承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。

　　索赔是一种正当的权利要求，同守约并不矛盾。恪守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同的正常执行。承包商提出索赔要求有它的必然性。因为在每项工程承包过程中采取哪种形式的合同是业主决定，每个合同的具体条文是站在业主立场上编写的，承包商即使在决标前的谈判中也只能是在个别条款上使业主作出某种让步。再加上承包商在激烈的投标竞争中以较低价格得标，实施过程中稍遇条件的变化即要处于亏损的威胁之下，他必然寻找一切可能的索赔机会来减少自己的风险。因此，也可以说索赔是承包商和业主之间承担风险比例的合理再分配。

　　 1.2　索赔和反索赔

　　索赔是双方面的，一般称索赔指承包商向业主的索赔。而反索赔指业主向承包商的索赔。这是因为与承包商向业主的索赔相比较，业主向承包商的索赔具有以下2个特点：

　　(1)发生的频率要低得多。业主扣留承包商在现场的材料和设备，没收履约担保来弥补损失的现象是比较少见的。业主除了要向承包商按期付款、提供施工现场和负相应的协调管理责任外，还要承担许多社会环境、自然条件变化等风险，而这些风险又不是业主可以预先加以控制的。而承包商则不同，他的义务是按合同要求进行施工，只要施工技术和管理不出大的漏洞，能如期按质、按量完工，一般不太容易违约。

　　(2)在向承包商的索赔处理中业主处于主动地位，他可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵；从滞留金中扣款补偿损失；因承包商严重违约不得不中止合同时，业主可用履约保函从银行中得到补偿，甚至还可以留置承包商的材料设备作为抵押。而承包商向业主要求索赔时，则须经过索赔申请、监理工程师审核、业主批准程序，才能从业主那里得到补偿，承包商处于较被动的地位。

　　即使双方分担风险的合同，尽管合同准备非常细致，条款内容严谨全面，承包商和业主在实施过程中也非常守信誉，但实施过程中或多或少总会出现签约以前所没估计到的，或双方无法控制的事件发生，因此，总要出现索赔与反索赔。

　　业主对承包商的反索赔策略，着眼于对损失的防止和挽回，是为了取得项目实施管理的主动权采取的措施。当承包商就某一事提出索赔时，业主对其索赔要求进行反驳，推卸自己对该事件的合同责任，否定或部分否定对方要求，使自己不受或少受损失。另一形式，是就承包商应负的违约责任向他提出索赔，以减少向承包商支付的款项。

　　 1.3　索赔和变更的关系

　　对索赔和变更的处理都是由于承包商完成了工程量表中没有规定的工作，或在施工过程中发生了意外事件，按照合同的有关规定给予承包商一定费用补偿或批准展延工期。索赔和变更的区别：变更是情况发生变化后业主和承包商共同协商确定一个补偿额付给承包商；而索赔是指承包商根据法律和合同对认为他有权得到的权益主动向业主索要的过程。其中可能包括他应得的利益未予支付情况，也可能是虽已支付但认为仍不足以补偿他的损失情况。

　　 2、业主向承包商索赔

　　 2.1　索赔理由

　　承包商的违约有各种不同的情况，有时是全部或部分地不履行合同，有时是没有按期履行合同。对承包商的违约行为经监理工程师证明后，业主都可以按照合同相应规定的处理办法对承包商进行处罚。承包商的违约行为大致可包括以下几种：

　　(1)没有如约递交履约保函；

　　(2)没有按合同中的规定保险；

　　(3)由于承包商的责任延误工期；

　　(4)质量*陷，承包商除应按监理工程师指示自费修补*陷外，还须对质量*陷给业主造成的损失承担责任；

　　(5)承包商对不合格材料没有执行监理工程师指示按期运出工地，以及出现的质量事故没能按期修复或无力修复，业主必须自己派人或雇请他人完成上述工作，而支付的费用应由承包商负担；

　　(6)承包商所设计图纸的设计责任；

　　(7)承包商破产或严重违约不得不终止合同；

　　(8)其他一些原因。

　　 2.2　索赔处理方式

　　出现上述事件后，一般可采取下列几种方法补偿业主损失。

　　(1)从应付给承包商的中期进度付款内扣除。

　　(2)从滞留金内扣除。滞留金是业主为防止因不测事件而遭受损失的一种保障措施，可用于因承包商责任造成不合格工程的返工费用，解决与承包商有关的其他当事人提出的而承包商拒付的款项，如因承包商责任损坏公路设施，交通部门向业主提出的索赔要求。当然用于这种情况时首先应与承包商协商并得到他的同意。滞留金比履约保函用起来更为方便，履约保函一般只能在承包商严重违反合同时才能使用。

　　(3)从履约保函内扣除或没收履约保函。

　　(4)如果承包商严重违反合同，给业主带来了即使采取上述各种措施也不足以补偿的损失，还可以扣留承包商在现场的材料、设备、临时设施等财产作为补偿，或者按法律规定作为承包商的一种债务而要求赔偿。

　　 3、承包商向业主索赔

　　投资项目涉及的内容复杂，在合同履行过程中，签订合同前所没有考虑到的事件随时都可能发生，总会或多或少地发生承包商要求索赔的事件。索赔大致可分为以下几种情况。

　　 3.1　合同文件引起的索赔

　　合同文件包括的范围很宽，最主要的是合同条件、技术规范说明等。一般来说，图纸和规范方面发生的问题要少些，但也会出现彼此不一致或补充与原图纸不一致，以及对技术规范的不同解释等问题，在索赔案例中，关于合同条件、工程量和价格表方面出现的问题较多。有关合同条件的索赔内容常见于如下2个方面：

　　(1)合同文件的组成问题引起索赔。合同是在投标后通过双方协商修改最后确定的，如果修改时已将投标前后承包商与业主或招标委员会的来往函件澄清后写入合同补遗文件并签字，就应当说明合同正式签字以前的各种来往文件均不再有效。如果忽略了这个声明，当信件内容与合同内容发生矛盾时，就容易引起双方争执而导致索赔。再如，双方签字的合同协议书中表明业主已经接受了承包商的投标书中某处附有说明的条件，这些说明就可能被视为索赔的依据。

　　(2)合同*陷。合同*陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾，以及合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的*陷，也包括技术规范和图纸中的*陷。

　　 3.2　因意外风险和不可预见因素引起的索赔

　　合同执行过程中，如果发生意外风险和不可预见因素而使承包商蒙受损失时，他有权向业主要求给予补偿 。意外风险包括人力不可抗拒的自然灾害所造成的损失和特殊风险事件两项内容。

　　(1)人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外，承包商还有权向业主要求顺延工期，也就是提出工期索赔要求。

　　(2)特殊风险。合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等5种风险发生时造成的后果可能是严重的，承包商除了不对由此产生的人身伤亡和财产损失负责外，相反还应得到任何已完成永久工程及材料的付款、合理利润、中断施工的损失以及一切修复费用和重建费用。如果因特殊风险而导致合同终止，承包商除可以获得上述各项费用外，还有权获得施工机具、设备的撤离费和合理的人员遣返费。

　　 3.3　设计图纸或工作量表中的错误引起索赔

　　交给承包商的标书中，图纸或工作量表有时难免会出现错误，如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长，承包商有权提出索赔。这种错误包括：

　　(1)设计图纸与工作量表中的要求不符。例如设计图纸上某段混凝土的设计标号为250号，而工作量表中则为200号，工程报价是按工作量表计算的，如果按图纸施工就会导致成本增加。承包商在发现这个问题后应及时请监理工程师确认。

　　(2)现场条件与设计图纸要求相差较大，大幅度地增加了工作量。如果这种情况使工作量增大很多，承包商也应提出来，并据此向业主提出索赔。

　　(3)纯粹的工作量错误。即使是固定总价式合同，如果工作量有较大出入，影响到整个施工计划，承包商也应获得补偿。

　　 3.4　业主应负的责任引起索赔

　　项目实施过程中有时会出现业主违约或推定某一事件的发生他应承担部分责任，招致承包商提出索赔要求。

　　(1)拖延提供施工场地。因自然灾害影响或业主方面的原因导致没能如期向承包商移交合格的、可以直接进行施工的现场，承包商可以提出将工期顺延的工期索赔或由于窝工而直接提出经济索赔。

　　(2)拖延支付应付款。此时承包商不仅要求支付应得款项，而且还有权索赔利息，因为业主对应支付款的拖延将影响到承包商的资金周转。

　　(3)指定分包商违约。指定分包商违约常常表现为未能按分包合同规定完成应承担的工作而影响了总承包商的工作。从理论上讲，总承包商应该对包括指定分包商在内的所有分包商行为向业主负责。但是实际情况往往不那么简单，因为指定分包商不是由总承包商选择，而是按照合同规定归他统一协调管理的分包商，特别是业主把总承包商接受某一指定分包商作为授予合同的前提条件之一时，业主不可能对指定分包商的不当行为不负任何责任。因此总承包商除了根据与指定分包商签订的合同索赔窝工损失外，还有权向业主提出延长工期的索赔要求。

　　(4)业主提前占用部分永久工程引起的损失。工程实践中经常会出现业主从经济效益方面考虑将部分单项工程提前使用，或从其他方面考虑提前占用部分分项工程。如果不是按合同中规定的时间，提前占用部分工程，而又对提前占用会产生的不良后果考虑不周，将会引起承包商提出索赔。

　　(5)业主要求赶工。当项目遇到不属于承包商责任的事件发生，或改变了部分工作内容而必须展延工期时，业主基于某种考虑坚持不予延期，这就迫使承包商加班赶工。为此，承包商除可以要求索赔因延误造成的损失外，还可以提出赶工措施费、降效损失费、新增设备租赁费等方面的补偿要求。

　　 4、索赔程序

　　由于反索赔发生的频率低，下面仅以承包商向业主索赔为例来说明。事件发生后的索赔处理程序应按以下步骤进行，从承包商提出索赔申请开始，到索赔事件的最终处理，大致可划分为5个阶段。　?

　　 4.1　承包商提出索赔申请

　　合同实施过程中，凡不属于承包商责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的28天内，必须以正式函件通知监理工程师，声明对此事项要求索赔，同时仍须遵照监理工程师的指令继续施工。愈期申报时，监理工程师有权拒绝承包商的索赔要求。正式提出索赔申请后，承包商应抓紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内报出。

　　 4.2　监理工程师审核承包商的索赔申请

　　正式接到承包商的索赔信件后，监理工程师应该立即研究承包商的索赔资料，在不确认责任属谁的情况下，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的原因，重温有关合同条款，研究承包商提出的索赔证据。必要时还可以要求承包商进一步提交补充资料，包括索赔的更详细说明材料或索赔计算的依据。

　　 4.3　监理工程师与承包商谈判

　　双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话，按照条款规定监理工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包商。

　　 4.4　业主审批监理工程师的索赔处理证明

　　业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求，以及针对承包商在实施合同过程中的*陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方面的考虑，决定是否批准监理工程师的索赔报告。

　　 4.5　承包商是否接受最终的索赔决定

　　承包商同意了最终的索赔决定，这一索赔事件即告结束。若承包商不接受监理工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和协调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不能达成谅解就只能诉诸仲裁。

　　 5、索赔的证据与依据

　　在提出索赔要求时，必须提供索赔证据。

　　 5.1　索赔证据的基本要求

　　(1)索赔证据必须具备真实性。索赔证据必须是在实际实施合同过程中出现的，必须完全反映实际情况，能经得住对方推敲。由于在合同实施过程中业主和承包商都在进行合同管理，收集有关资料，所以双方应有内容相同的证据。不真实、虚假的证据是违反法律和商业道德的。

　　(2)索赔证据必须具有全面性。索赔方所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中所涉及的问题都有相应的证据，不能零乱和支离破碎。否则对方可退回索赔报告，要求重新补充证据，这样会拖延索赔的解决，对索赔方不利。

　　(3)索赔证据必须符合特定条件。索赔证据必须是索赔事件发生时的书面文件。一切口头承诺、口头协议均无效。变更合同的协议必须由业主、承包商双方签署，或以会议纪要的形式确定，且为决定性的决议。一切商讨性、意向性的意见或建议均不应算作有效的索赔证据；施工合同履行过程中的重大事件、特殊情况的记录应由业主或监理工程签署认可。

　　(4)索赔证据必须具备及时性。索赔证据是施工过程中的记录或对施工合同履行过程中有关活动的认可，通常，后补的索赔证据很难被对方认可。

　　 5.2　索赔的依据

　　提出索赔的依据有以下几个方面。

　　(1)招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约(如备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。

　　(2)双方的往来信件及各种会谈纪要。在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所作出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分，但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。

　　(3)进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度计划和具体的进度安排是和现场有关文件变更索赔的重要证据。

　　(4)气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。

　　(5)国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。

　　可见，索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说，对处理索赔问题水平的高低，反映了对项目管理水平的高低。由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段，所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。