基金从业资格认定规范

考试科目设置：科目一：《基金法律法规、职业品德 与业务标准 》;科目二：《证券投资基金基础知识》;科目三：《私募股权投资基金基础知识》，其中科目一必考，科目二和科目三恣意 考过一科可以拿证930

只需 过关证券投资基金和基金法律法规这两门考试就可以请求 从业资格了。177

私募基金管理人需要过关以下些科目考试可请求 注册基金从业资格。
1、科目一和科目二;
2、科目一和科目三;
3、科目一和《证券投资基金》;
4、《证券市场基础知识》和《证券投资基金》。
以上四种组合，过关任何一种组合中的两门科目考试，即可请求 从业资格。
基金从业资格注册方式
基金从业资格注册由所在任职机构向中基协请求 。
基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)请求 基金从业资格注册。
关于 已过关考试但未在基金行业机构任职的，不用 找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会请求 基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会请求 变更。
对已过关基金从业资格相关科目考试的，可以在考试界当时 的4年内向协会请求 基金从业资格注册。对已过关基金从业资格相关科目考试超越 4年的，在2019年7月1日前认可其考试分数 ，并可在此时间前按规则 向协会请求 基金从业资格注册;对已过关基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在2019年7月1日之后，向协会请求 基金从业资格注册需重新参与 基金从业资格考试或补齐近两年的后续培养训练 30个学时。155

要过关基金从业资格考试310

　　私募基金从业资格如何获得 ？

　　(一)过关基金从业资格考试。

　　基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业品德 与业务标准 》及科目二《证券投资基金基础知识》。依据 中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2019]112号)，契合 相关考试分数 认可规则 情形的，可视为过关基金从业资格考试。

　　(二)最近三年从事投资管理相关业务并契合 相关资格认定要求 。

　　此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上;或许 最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构职业 。

　　(三)已过关证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并契合 相关资格认定要求 ;或许 过关注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评价 师职业资格考试等金融相关资格考试并契合 相关资格认定要求 。

　　(四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

　　此类情形主要指已过关证券从业资格考试或许 期货从业资格考试,获得 相关资格;或许 已获得 境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。

　　属于(二)、(三)情形获得 基金从业资格的，应提交相应证明材料 。由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。

　　上述请求 资格认定的相关资料 以电子版的方式 过关私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

变革 前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券买卖 》、《证券发行与承销》、《证券投资剖析 》和《证券投资基金》，变革 后《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。考生已参与 证券业协会组织的从业资格考试的，已过关《证券投资基金》、《证券市场基础》或《基金销售基础知识》科目考试，并分数 合格的，依照 证券业协会分数 临时 有效准绳 ，基金业协会2019年7月1日前认可其每一科的分数 ，自2019年7月1日后，分数 认定受四年有效期限制。
过关证券从业资格考试后可以请求 基金从业相关资格：
1、过关证券业协会组织的《证券投资基金》，并已在相关机构任职的，可以请求 基金销售业务资格；
2、过关证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》，并已在相关机构任职的，可以请求 基金从业资格；
3、过关证券业协会组织的《证券投资基金》，同时过关基金业协会的科目一：基金法律法规、职业品德 与业务标准 ，并已在相关机构任职的，可以请求 基金从业资格。
自2019年7月1日后，上述科目的考试分数 均依照 四年有效期规则 执行（四年有效期指首科科目过关四年内），超越 四年未过关所在机构向基金业协会请求 注册从业资格的，需重新参与 考试两个科目（科目一：基金法律法规、职业品德 与业务标准 ，科目二：证券投资基金基础知识两个科目）或补齐最近两年的规则 后续培养训练 学时。这是关于 基金从业资格认定规范 的解答。207

私募牌照请求 要求 ：
1.依据 《证券投资基金法》规则 ，基金管理人由依法设立的公司或许 合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
2.注册资金要1000万以上。
3.至多 有三名高级管理人员具有 私募基金从业资格。具有 以下要求 之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：过关基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。
4.请求 机构具有 满足业务运营需要的场所、设备 和基本管理制度。413