期货从业人员执业行为原则 修订是对从业人员的等方面的基本门槛 和规则 ？

制定《期货从业人员执业行为原则 （修订）》的目的是标准 期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提升 职业品德 和业务素质，维护期货市场次序 。

第一章 总则
第一条 为标准 期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提升 职业品德 和业务素质，维护期货市场次序 ，依据 《期货买卖 管理条例》和《期货从业人员管理方法 》的有关规则 ，制定本原则 。
第二条 本原则 是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任才能 及职业责任等方面的基本门槛 和规则 ，是从业人员在执业进程 中必需 恪守 的行为标准 ，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要根据 。
第三条 本原则 所称机构是指《期货从业人员管理方法 》第三条所规则 的机构；从业人员是指《期货从业人员管理方法 》第四条规则 的人员。
第二章 基本原则
第四条 从业人员必需 恪守 有关法律、法规、规章和政策，听从 中国证券监视 管理委员会（以下简称中国证监会）的监视 与管理，听从 协会的自律性管理，恪守 期货买卖 一切 关规则和所在机构的规章制度。
第五条 从业人员在执业进程 中该当 坚持期货市场的公开、公正 、公正准绳 ，主动 抵抗 不合理 买卖 和商业贿赂，不得从事不合理 买卖 行为和不合理 竞争，维护期货买卖 各方的合法权益。
第六条 从业人员在执业进程 中该当 对期货买卖 各方高度担任 ，老实 守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业名誉 ，保证 期货市场稳健运转 。
第七条 从业人员在执业进程 中该当 以专业的技术 ，以小心慎重 、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
第八条 从业人员该当 保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业进程 中所取得 的未公开的重要信息该当 实行 保密义务，不得泄露、传递给别人 ，但下列状况 除外：
（一）有关法律、法规、规章等门槛 提供的；
（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货买卖 所依照 有关规则 进行调查取证的；
（三）从业人员在执业进程 中，为维护 本人 的合法权益而必需 公开的。
从业人员对投资者服务完毕 或许 离去 所在机构后，仍该当 保守投资者或许 原所在机构的秘密。
第九条 从业人员在执业进程 中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生抵触 或可能发生抵触 时，必需 及时向投资者披露发生抵触 的可能性及有关状况 ，并尽量防止 抵触 ；当无法防止 时，该当 确保投资者的利益拿到 公正 的看待 。
第三章 合规执业
第十条 从业人员必需 恪守 有关法律、行政法规和中国证监会的规则 ，恪守 协会和期货买卖 所的自律规则，不得从事或许 协同别人 从事欺诈、内幕买卖 、操纵期货买卖 价钱 、假造 并传达 有关期货买卖 的虚伪 信息等守法 违规行为。
第十一条 从业人员不得以个人或许 别人 名义参与期货买卖 。
第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：
（一）以个人名义承受 客户委托代理客户从事期货买卖 ；
（二）进行虚伪 宣传，诱骗客户参与期货买卖 ；
（三）挪用客户的期货保证金或许 其他资产；
（四）中国证监会制止 的其他行为。
第十三条 期货买卖 所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此取得 的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货买卖 ；
（三）中国证监会制止 的其他行为。
第十四条 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：
（一）利用传达 媒介或许 过关其他方式提供、传达 虚伪 或许 误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货买卖 ；
（三）中国证监会制止 的其他行为。
第十五条 为期货公司提供中间引见 业务的机构的从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或许 划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货买卖 ；
（三）中国证监会制止 的其他行为。
第四章 专业胜任才能
第十六条 从业人员在从事期货业务前，该当 参与 岗前培养训练 并过关考核，具有 相应的专业知识、技术 和职业品德 。
第十七条 从业人员该当 增强 业务知识更新，承受 后续职业培养训练 ，坚持 并不时 提升 专业胜任才能 。
第十八条 机构的管理人员该当 对下属从业人员的职业 进行指点 、监视 和支持，使其坚持 并不时 提升 专业胜任才能 。
第五章 对投资者的责任
第十九条 从业人员在向投资者提供服务前，该当 理解 投资者的财务情况 、投资经历 及投资目标，并应慎重 、老实 、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能呈现 的各种风险，不得向投资者做出不契合 有关法律、法规、规章、政策等规则 的承诺或保证。
第二十条 从业人员在进行投资剖析 或许 提出投资建议时，该当 勤勉尽责、独立客观，投资剖析 及投资建议要有合理、充足的根据 ，要严格区分客观现实 与主观判别 ，并对重要现实 予以明示。
第二十一条 从业人员该当 照实 向投资者声明 其所具有的执业才能 ，不得向投资者提供虚伪 文件、资料 。从业人员该当 维护 投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或许 相关方利益。
第二十二条 从业人员在向投资者提供服务时该当 公正 地看待 投资者。
第二十三条 从业人员不得疏怠实行 应承担的义务：
（一）从业人员该当 严格依照 有关期货业务规则规则 办理相关期货业务；
（二）从业人员该当 及时告知投资者有关期货业务的状况 ，对投资者理解 买卖 状况 等合理的门槛 ，该当 在其职责范围内尽快给予回答 ；
（三）从业人员该当 在法律法规及公司制度规则 范围内依据 客户授权进行期货业务。
第二十四条 从业人员不得投合 投资者的不合理门槛 ，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或许 别人 的合法权益。
第六章 竞业原则
第二十五条 从业人员该当 相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业品德 ，提升 职业名誉 。
第七章 其他责任
第二十九条 从业人员在执业进程 中不得获取不合理 利益。
第八章 监视 及惩戒
第三十四条 机构的管理人员该当 指点 、监视 下属从业人员恪守 有关法律、法规、规章及本原则 。
第九章 附则
第四十七条 本原则 经中国证监会核准，自公布 之日起施行 。2003年7月1日公布 的《期货从业人员执业行为原则 》同时废止。
第四十六条 从业人员违背 国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处分 的，协会该当 及时移送中国证监会处置 。 第四十五条 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合了解 决的，可以依照 规则 的顺序 ，提请协会进行调停 。 第四十四条 对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申述 委员会申述 ，申述 委员会作出的审议决议 为最终决议 。 第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，该当 参与 协会组织的专项后续职业培养训练 。 第四十二条 从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。 第四十一条 从业人员违背 本原则 ，情节明显 细微 ，且没有形成 后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批判 教育。 （四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或许 别人 的合法权益的。 （三）违背 有关从业机构的业务管理规则 招致 严重 经济损失的； （二）违背 有关法律、法规、规章和政策规则 向投资者承诺或许 保证收益的； （一）有本原则 第十条至第十五条所制止 行为之一的； 第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永世 性拒绝受理其资格请求 ： （五）违背 保密义务，泄露、传递别人 未公开重要信息的。 （四）向投资者隐瞒重要事项的； （三）获取不合理 利益的； （二）拒绝协会调查或反省 的； （一）本原则 第二十六条所制止 行为之一的； 第三十九条 从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格请求 ： 第三十八条 从业人员违背 本原则 ，情节严重，并形成 严重后果的，予以公开谴责。 第三十七条 从业人员违背 本原则 ，情节细微 ，且没有形成 严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的方式 向个人发出。 协会对从业人员进行调查或许 反省 时，被调查人员该当 积极配合。 第三十六条 协会在接到对从业人员违规行为的告发 或赞扬 后，依照 规则 的顺序 进行调查，并视违规现实 及其后果做出相应的纪律惩戒。 关于 违背 本条规则 的机构，协会门槛 其按期改进 ；逾期不改进 的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处置 。 从业人员受到机构奖励 ，或许 从事的期货业务行为涉嫌守法 违规被调查处置 的，机构该当 在做出奖励 决议 、知悉或许 该当 知悉该从业人员守法 违规被调查处置 事项之日起10个职业 日内向协会报告。 第三十五条 从业人员有违背 有关法律、法规、规章或本原则 行为的，任何人都可以向协会进行告发 。 第三十三条 从业人员因执业差错 给机结构 成损失的，该当 承担相应责任。 第三十二条 当从业人员与其所服务的投资者存在利益抵触 或因其他缘由 无法继续提供期货业务服务时，该当 过关所在机构及时与投资者协商，采取改换 从业人员或其他方法 妥善予以妥善处理 。 （二）从业人员不能片面地强调业务的开展 而无视 投资者信誉，更不能从个人利益动身 与投资者歹意 串通。发现投资者有不诚信、守法 违规的行为时，该当 及时向所在机构报告，并留意 防备 投资者的信誉 风险。 从业人员发现所在机构有诈骗 投资者、对市场严重不担任 任等行为时，该当 坚持准绳 ，并及时向有关部门反映或告发 。 （一）对机构管理人员所发出的守法 违规指令，从业人员该当 予以抵抗 ，并及时依照 所在机构内部顺序 向高级管理人员或许 董事会报告；机构未妥善处置 的，从业人员该当 及时向中国证监会或许 协会报告。 第三十一条 从业人员该当 严格自律、洁身自好： 第三十条 除所在机构赞同 外，从业人员不得兼任招致 或许 可能招致 与现任职务发生 实践 或潜在利益抵触 的其他组织的职务。 获取不合理 利益的，该当 退还。 第二十八条 机构的管理人员不得以不合理 手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不合理 手段解雇 本机构从业人员。 第二十七条 从业人员不得阻挠或许 拒绝投资者另外委托其他机构或许 从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间该当 明白 分工和协作。 （六）中国证监会或协会认定的其他不合理 竞争行为。 （五）以排斥 竞争对手为目的，低于运营 成本或行业自律规范 收取手续费； （四）在投资者不知情的状况 下给投资者代理人或引见 人返还佣金； （三）采用明示或暗示与有关机构或许 个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断； （二）贬低或诽谤 其他机构、从业人员； （一）采用虚伪 或容易惹起 误解的宣传方式进行自我夸张 或许 损害其他同业者的声誉 ； 第二十六条倡导 同业公正 竞争，严禁从业人员从事下列不合理 竞争行为：这是关于 期货从业人员执业行为原则 修订是对从业人员的等方面的基本门槛 和规则 ？的解答。388

对期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员194

从事期货业务相关的从业人员146

　　是对期货从业人员，包括：

　　（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货买卖 所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间引见 业务的机构中从事期货运营 业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规则 的其别人 员。

期货从业人员的标准 291

标准 的是期货公司的管理人员和专业人员233