证券公司从业人员不得买卖股票是什么意思?

2020-02-20 09:52 2463浏览 8回答
证券公司从业人员不得买卖股票是什么意思?

转载请联系作者获得授权,并标注“文章作者”。

后发表回答
车主
1楼 · 2020-02-20 10:13.采纳回答

  证券从业人员不允许炒股。

  《证券法》第四十三条规则 ,“证券买卖 所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监视 管理机构的职业 人员以及法律、行政法规制止 参与股票买卖 的其别人 员,在任期或许 法定限期内,不得直接或许 以化名、借别人 名义持有、买卖股票,也不得收受别人 赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必需 依法转让。”

  证券法之所以限制证券从业人员买卖股票,主要的目的是制止 内幕买卖 。

  所谓制止 内幕买卖 是指证券买卖 内幕信息的知情人和合法 获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或许 泄露该信息,或许 建议别人 买卖该证券。

  内幕买卖 行为给投资者形成 损失的,行为人该当 依法承担赔偿责任。

  当然,到达 立功 规范 的,将追查 刑事责任。

  依据 上述内容,可以从以下三个方面来剖析 难题 :

  首先,证券从业人员能否 获取了有关音讯 ;

  其次,这些信息能否 构成证券法上的内幕(即证券买卖 活动中,触及 公司的运营 、财务或许 对该公司证券的市场价钱 有严重 影响的尚未公开的信息);

  第三,这些信息能否 尚未对外披露发布 。

  假如 同时契合 上述三方面,那么证券从业人员是制止 购置 与内幕买卖 有关的证券的,同时也该当 防止 以家人的名义从事内幕买卖 。假如 不触及 上述三方面的,法律并未明文制止 证券从业人员及其家人不得购置 股票。

这是关于 证券公司从业人员不得买卖股票是什么意思?的解答。918

小雪
2楼-- · 2020-02-20 10:14

《证券法》第43条规则 ,证交所,证券公司,和证券登记结算机构的从业人员,证券监视 管理机构的职业 人员不得直接或许 以化名、借别人 名义持有、买卖股票,也不得收受别人 赠送的股票。175

环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载
环球网校快问 · 最新文章 · 最新问题
Copy 2018 https://wenda.hqwx.com/ All Rright Reserved. 京ICP备16038139号-3 / Smrz 京ICP备16038139号-3/ 举报电话:400-678-3456 /