控股股东被终身证券市场禁入,他的股票该怎么办呢?

2020-02-19 12:08 2132浏览 8回答
控股股东被终身证券市场禁入,他的股票该怎么办呢?

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可靠
1楼 · 2020-02-19 12:35.采纳回答

控股股东被终身证券市场禁入,意思是控股股东不得再担任与证券相关的职务,其持有股票是不受影响的。
证券市场禁入规则
第三条 下列人员违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,情节严重的,中国证监会可以依据 情节严重的水平 ,采取证券市场禁入措施:
(一)发行人、上市公司、非上市大众 公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或许 其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;
(二)发行人、上市公司、非上市大众 公司的控股股东、实践 控制人,或许 发行人、上市公司、非上市大众 公司控股股东、实践 控制人的董事、监事、高级管理人员;
(三)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门担任 人、分支机构担任 人或许 其他证券从业人员;
(四)证券公司的控股股东、实践 控制人或许 证券公司控股股东、实践 控制人的董事、监事、高级管理人员;
(五)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实践 控制人或许 证券服务机构实践 控制人的董事、监事、高级管理人员;
(六)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构担任 人或许 其他证券投资基金从业人员;
(七)中国证监会认定的其他违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 的有关责任人员。
第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或许 担任原上市公司、非上市大众 公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或许 担任其他上市公司、非上市大众 公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员,该当 在收到中国证监会作出的证券市场禁入决议 后立刻 中止 从事证券业务或许 中止 实行 上市公司、非上市大众 公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规则 的顺序 解除其被制止 担任的职务。
第五条 违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场次序 、严重损害投资者利益或许 在严重 守法 活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:
(一)严重违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,构成立功 的;
(二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,成心 不实行 法律、行政法规或许 中国证监会规则 的义务,并形成 特别严重后果的;
(三)违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,采取隐瞒、假造 重要现实 等特别恶劣手段,或许 涉案数额特别宏大 的;
(四)违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,从事欺诈发行、内幕买卖 、操纵市场等守法 行为,严重扰乱证券、期货市场次序 并形成 严重社会影响,或许 获取守法 所得等不当利益数额特别宏大 ,或许 致使投资者利益遭受特别严重损害的;
(五)违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,情节严重,该当 采取证券市场禁入措施,且存在成心 出具虚伪 重要证据,隐瞒、毁损重要证据等障碍 、顺从 证券监视 管理机构及其职业 人员依法行使监视 反省 、调查职权行为的;
(六)因违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,5—6—年内被中国证监会给予除警告之外的行政处分 3次以上,或许 5年内已经 被采取证券市场禁入措施的;
(七)组织、筹划 、指导 或许 施行 严重 违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 的活动的;
(八)其他违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,情节特别严重的。
第六条 违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,情节严重的,可以独自 对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或许 一并依法进行行政处分 ;涉嫌立功 的,依法移送公安机关、人民检察院,并可同时采取证券市场禁入措施。
第七条 有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或许 免予采取证券市场禁入措施:
(一)主动消除或许 减轻守法 行为危害后果的;
(二)配合查处守法 行为有立功表现的;
(三)受别人 指使、胁迫有守法 行为,且能主动交待守法 行为的;
(四)其他可以从轻、减轻或许 免予采取证券市场禁入措施的。
第八条 共同违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以对比 应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或许 免予采取证券市场禁入措施。
第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前,该当 告知当事人采取证券市场禁入措施的现实 、理由及根据 ,并告知当事人有陈说 、申辩和门槛 举行听证的权益 。
第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一守法 行为同时被认定有罪或许 进行行政处分 的,假如 对其所作有罪认定或行政处分 决议 被依法撤销或许 变更,并因而 影响证券市场禁入措施的现实 基础或许 合法性、适当性的,依法撤销或许 变更证券市场禁入措施。
第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将过关中国证监会网站或指定媒体向社会发布 ,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。
第十二条 中国证监会依法宣布个人或许 单位的直接责任人员为期货市场制止 进入者的,可以参照本规则 执行。
这是关于 控股股东被终身证券市场禁入,他的股票该怎么办呢?的解答。959

心里日记
2楼-- · 2020-02-19 12:32

下列人员违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 ,情节严重的,中国证监会可以依据 情节严重的水平 ,采取证券市场禁入措施:
(一)发行人、上市公司、非上市大众 公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或许 其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;
(二)发行人、上市公司、非上市大众 公司的控股股东、实践 控制人,或许 发行人、上市公司、非上市大众 公司控股股东、实践 控制人的董事、监事、高级管理人员;
(三)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门担任 人、分支机构担任 人或许 其他证券从业人员;
(四)证券公司的控股股东、实践 控制人或许 证券公司控股股东、实践 控制人的董事、监事、高级管理人员;
(五)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实践 控制人或许 证券服务机构实践 控制人的董事、监事、高级管理人员;
(六)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构担任 人或许 其他证券投资基金从业人员;
(七)中国证监会认定的其他违背 法律、行政法规或许 中国证监会有关规则 的有关责任人员。这是关于 控股股东被终身证券市场禁入,他的股票该怎么办呢?的解答。160

冯舒强
3楼-- · 2020-02-19 12:28

被采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或许 担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或许 担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。所以说,被市场禁入只是不许担任相关职务,其股票可以正常买卖而不受影响。640

考研
4楼-- · 2020-02-19 12:27

市场禁入只是不能担任职务,股票还是可以持有的。213

今日学习未
5楼-- · 2020-02-19 12:26

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或许 担任原上市公司、非上市大众 公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或许 担任其他上市公司、非上市大众 公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员,该当 在收到中国证监会作出的证券市场禁入决议 后立刻 中止 从事证券业务或许 中止 实行 上市公司、非上市大众 公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规则 的顺序 解除其被制止 担任的职务。183

我爱考研
6楼-- · 2020-02-19 12:23

市场禁入是指证券从业人员或是上市公司的高级管理人员由于 执业违规行为被证券监管部门宣布不得从事证券业务,或是担任上市公司、证券机构、买卖 所等高级管理人员。作为投资者买卖股票还是可以的。256

龚廷万
7楼-- · 2020-02-19 12:13

终身证券市场禁入是指某人或机构因在证券投资时有违规操作,证监会对其采取的制止 再进入证券市场购置 有价证券的禁令。
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