证券咨询机构从业人员制止 的行为有哪些？

证券从业人员行为原则 :
基本原则
1.从业人员应恪守 国家相关法规标准 ，承受 并配合中国证监会的监视 与管理，承受 并配合协会的自律管理，恪守 买卖 一切 关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业品德 和行为原则 。
2.从业人员在执业进程 中该当 维护客户和其他相关方的合法利益，老实 守信，勤勉尽责，维护行业名誉 。
3.从业人员在执业进程 中应按照 相应的业务标准 和执业规范 为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户提醒 投资风险。
为保证必要的执业才能 和专业程度 ，从业人员应获得 相应的从业资格，过关所在机构向协会请求 执业注册，承受 协会和所在机构组织的后续职业培养训练 。
4.从业人员在执业进程 中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生抵触 或可能发生抵触 时，应及时向所在机构报告；当无法防止 时，应确保客户的利益拿到 公正 的看待 。
5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业进程 中所取得 的未公开的信息负有保密义务，但下列状况 除外：
（1）国家司法机关和政府监管部门依照 有关规则 进行调查取证的；
（2）有关法律、法规门槛 提供的。
从业人员对客户服务完毕 或许 离去 所在机构之后，仍应依照 有关规则 或合同商定 承担上述保密义务。
6.机构或许 其管理人员对从业人员发出指令涉嫌守法 违规的,从业人员应及时依照 所在机构内部顺序 向高级管理人员或许 董事会报告。机构应及时采取措施妥善处置 。
机构未妥善处置 的，从业人员应及时向中国证监会或许 协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
制止 行为：
1.从业人员通常 制止 行为：
（1）从事或协同别人 从事欺诈、内幕买卖 、操纵证券买卖 价钱 等合法 活动；
（2）假造 、传达 虚伪 信息或许 误导投资者的信息；
（3）损害社会公共利益、所在机构或许 别人 的合法权益；
（4）从事与其实行 职责有利益抵触 的业务；
（5）贬损同行或以其它不合理 竞争手段争揽业务；
（6）承受 利益相关方的贿赂或对其进受贿 赂；
（7）买卖法律明文制止 买卖的证券；
（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（9）藏匿 、伪造、窜改 或许 毁损买卖 记载 ；
（10）泄露客户材料 ；
（11）中国证监会、协会制止 的其他行为。
2.证券公司的从业人员特定制止 行为：
（1）代理买卖或承销法律规则 不得买卖或承销的证券；
（2）违规向客户提供资金或有价证券；
（3）侵占挪用客户资产或私自 变更委托投资范围；
（4）在经纪业务中承受 客户的全权委托；
（5）对外泄漏 自营买卖信息，将自营买卖的证券引荐 给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（6）中国证监会、协会制止 的其他行为。
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定制止 行为：
（1）违背 有关信息披露规则，私自走漏 基金的证券买卖信息；
（2）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益保送 ；
（3）利用基金的相关信息为自己 或许 别人 谋取私利；
（4）挪用基金投资者的买卖 资金和基金份额；
（5）在基金销售进程 中误导客户；
（6）中国证监会、协会制止 的其他行为。
4.证券投资咨询机构、财务参谋 机构、证券资信评级机构的从业人员特定制止 行为：
（1）承受 别人 委托从事证券投资；
（2）与委托人商定 分享证券投资收益，分担证券投资损失，或许 向委托人承诺证券投资收益；
（4）中国证监会、协会制止 的其他行为。这是关于 证券咨询机构从业人员制止 的行为有哪些？的解答。887

投资咨询机构的专业人员是投资人或许 客户的投资参谋 。为保证证券投资咨询机构的从业人员在为投资人或许 客户提供证券投资咨询服务时，可以 客观、公正老实 和勤勉尽责，证券法规则 证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动：
1．代理委托人从事证券投资；这一规则 主要是思索 假如 证券投资咨询机构的专业人员代理别人 直接从事证券投资，将影响其向客户提供剖析 报告和操作建议的客观、公正性。为避免 此种状况 的发生，
法律制止 证券投资咨询机构的专业人员代理委托人从事证券投资。
2．与委托人商定 分享证券投资收益或许 分担证券投资损失；虽然证券投资咨询机构的专业人员没有直接代理委托人从事证券投资，但是他与委托人事前 商定 ，以委托人名义进行证券投资，他们共同分享证券投资收益或许 共同分担证券投资损失。由于证券投资直接关系到证券投资咨询专业人员的个人利益，这将影响到他为投资人和客户提供剖析 报告和操作建议的客观、公正性，因而 ，法律制止 此种行为。
3．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。本款规则 也是思索 咨询专业人员在买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票后，其个人利益与被服务对象的利益发生直接关系，将会影响咨询专业人员为投资人和客户提供剖析 、预测和建议的客观和公正性，因而 法律制止 此种行为。
4．法律、行政法规制止 的其他行为。这是关于 证券咨询机构从业人员制止 的行为有哪些？的解答。592

《证券业从业人员执业行为原则 》(以下简称《原则 》)的核心内容之一是第三章中对证券从业人员制止 行为的详细 规则 。《原则 》中既规则 了一切 证券业从业人员该当 恪守 的执业标准 ，又依据 不同类别机构证券从业人员的特点，有针对性地罗列 了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务参谋 机构、证券资信评级机构证券从业人员的制止 性行为。 从业人员通常 性制止 行为包括十一项内容，这些制止 性规则 主要以《证券法》第三章第四节的内容为根据 ，是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员制止 行为规则 的进一步细化。
(一)制止 从事或协同别人 从事欺诈、内幕买卖 、操纵证券买卖 价钱 等合法 活动。
欺诈行为有广义与狭义之分，广义的证券欺诈包括内幕买卖 和操纵证券市场的行为;狭义的证券欺诈是指利用与客户进行买卖 的时机 ，或许 利用其受托人、代理人或管理人的身份，运用 明知是错误的、虚伪 的或许 隐瞒了重要现实 的信息诱骗别人 收购或许 买卖证券的行为。依据 《证券法》第七十三条规则 ，内幕买卖 是指证券买卖 内幕信息的知情人和合法 获取内幕信息的人利用内幕信息进行的证券买卖 。《证券法》第七十五条又规则 ，证券买卖 活动中触及 公司的运营 、财务或许 对该公司证券的市场价钱 有严重 影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:(1)可能对上市公司股票买卖 价钱 发生 较大影响的严重 事情 。(2)公司分配股利或许 增资的计划。(3)公司股权构造 的严重 变化。(4)公司债务担保的严重 变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或许 报废一次超越 该资产的百分之三十。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担严重 损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监视 管理机构认定的对证券买卖 价钱 有明显 影响的其他重要信息。
通常 而言，操纵证券买卖 价钱 是指独自 或许 与别人 合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段，人为抬高、压低或许 固定证券行情，诱惑 别人 参与收购或许 买卖证券的行为。依据 《证券法》规则 ，操纵证券买卖 价钱 等操纵证券市场的手段包括:独自 或许 合谋，集中资金优势、持股优势或许 利用信息优势结合 或许 连续买卖，操纵证券买卖 价钱 ;与别人 串通，以事前 商定 的时间、价钱 和方式相互进行证券买卖 或许 相互买卖并不持有的证券，影响证券买卖 价钱 或许 证券买卖 量;以本人 为买卖 对象，进行不转移证券一切 权的自买自卖，影响证券买卖 价钱 或许 证券买卖 量;以其他办法 操纵证券市场的行为。
上述行为毁坏 了公正 竞争的环境和次序 ，歪曲 了证券市场正常的供求关系，对证券市场次序 具有极大的毁坏 性，必需 予以制止 。依据 我国《刑法》相关规则 ，从事内幕买卖 、操纵证券买卖 价钱 的行为，情节严重者最高会被处以10年有期徒刑并处分 金的刑罚。
(二)制止 假造 、传达 虚伪 信息或许 误导投资者的信息。
假造 是指不以任何现实 为根据 ，无中生有、恣意 捏造信息的行为。传达 则是指过关电台、电视台、报刊、杂志、网络等媒介将信息散布给大众 。虚伪 信息是虚拟 、捏造的背叛 现实 真相的信息。误导投资者的信息虽然没有背叛 现实 真相，但其表述存在明显 的缺陷或不当，致使投资者无法进行客观、完好 、精确 的了解 和判别 ，并容易招致 投资者构成 不契合 客观状况 的误解和误信。
(三)制止 损害社会公共利益、所在机构或许 别人 的合法权益。
公共利益是社会全体成员的共同利益，或许 说是不特定人的利益。公共利益所包括的范围十分 广泛 ，如国防、交通事业、水利事业、公共卫生、教育、政府机关及善事 事业等。对公共利益的维护是每个公民应尽的职责，证券业从业人员也不例外。
证券业从业人员受雇于机构，代表机构开展各项证券业务，对机构负有受托义务，而且从业人员与所在机构的利益在基本 上是一致的，因而 ，证券业从业人员该当 恪尽职守，在机构规则 的职责范围内行事，严格恪守 所在机构的内部规章制度，主动 维护所在机构的合法权益。需要指出的是，从业人员不能损害所在机构的合法权益，并不意味着从业人员必需 事事遵从 所在机构的指令，当所在机构门槛 的事项涉嫌守法 违规时，从业人员应拒绝执行相关指令，这才能从基本 上维护机构的合法权益。
别人 的合法权益包括了除从业人员本人 以外的任何人的合法权益。不得损害别人 的合法权益是一切 社会成员进行社会行为的前提和基础。从业人员在执业中既要维护客户或相关方的合法利益，又不能损害到其别人 的合法权益，在不损害别人 合法权益的基础上从业人员才能进行各种业务活动，确保证券市场有序运转 。
(四)制止 从事与其实行 职责有利益抵触 的业务。
为了维护 客户的合法利益，确保客户的利益拿到 公正 看待 ，证券业从业人员不得从事与其实行 职责有利益抵触 的业务。例如，在研究咨询岗位实行 职责的人员，不得同时从事投资银行业务。我国相关法规为躲避 利益抵触 也进行了相应的规则 ，大多数机构都制定了处置 利益抵触 的详细 规章制度，从业人员在无法确知本人 的行为能否 触及 利益抵触 或对如何处置 利益抵触 存有疑问之时，该当 依照 内部规则 向有关部门或人员报告，寻求内部的专业支持。
(五)制止 贬损同行或以其他不合理 竞争手段争揽业务。
随着证券市场的逐步 开放和成熟，行业竞争越来越充沛 、也越来越剧烈 ，正常的行业竞争有利于证券市场的安康 长足开展 ，有利于维护 投资者合法权益;而不合理 的竞争不只 会损害竞争对手的利益，也会对整个市场次序 的固定 带来严重影响。
不合理 竞争行为的表现方式 多样，贬损同行就是其中一种。贬损同行通常采用的手段有:捏造、散布虚伪 现实 ，损害竞争对手的商业信誉、商品名誉 ，过关不适当的与别人 比较的手法贬低或攻击竞争对手。证券业从业人员该当 坚决根绝 运用 各种不合理 手段争夺 客户，损害竞争对手利益、扰乱市场次序 。
(六)制止 承受 利益相关方的贿赂或对其进受贿 赂。
通常 意义上的贿赂包括行贿 和受贿 。行贿 是指行为人利用职务上的方便 ，讨取 别人 财物，或许 合法 收受别人 财物，为别人 谋取利益的行为，而这些利益并不能从合法途径拿到 。受贿 则是行为人为了获取上述利益，给予别人 财物或其他益处 的行为。
证券业从业人员无论受贿 还是行贿 都会发生 负面影响，不但会败坏社会习尚 ，还会歪曲 市场竞争，损害投资者利益，障碍 证券市场安康 开展 。因而 ，证券业从业人员该当 坚决抵抗 各种贿赂行为。
(七)制止 买卖法律明文制止 买卖的证券。
由于证券业从业人员职业的特殊性，其买卖证券时可能与本人 从事的业务发生利益抵触 ，也可能提早 接触到一些影响证券价钱 的信息，为了维护 投资者的合法权益，为市场参与者提供公正 的买卖 时机 ，我国法律明文制止 局部 从业人员不得买卖股票等规则 的证券。如，我国《证券法》第四十三条规则 ，证券买卖 所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监视 管理机构的职业 人员以及法律、行政法规制止 参与股票买卖 的其别人 员，在任期或许 法定期限内，不得直接或许 以化名、借别人 名义持有、买卖股票，也不得收受别人 赠送的股票。2019年4月1日起施行 的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指点 意见》也规则 ，除法律、行政法规另有规则 外，基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律制止 买卖的证券，不只 包括直接以本人 的名义买卖相关证券，也不得以化名、别人 名义等买卖制止 买卖的证券，证券业从业人员过关本人 实践 控制的账户买卖相关证券的行为都是被制止 的。
(八)制止 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
证券市场变幻莫测，不论 投资经历 与专业知识如何丰厚 ，只需 做投资都存在盈余 的可能性。假如 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，则一旦呈现 盈余 ，只能由机构承担，管理的证券资产规模越大，机构的风险越大。一旦机构开张 ，风险迸发 ，客户的权益得不到保证 ，机构风险可能涉及 演化为社会风险。因而 ，从业人员违背 规则 向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺是被严格制止 的。
(九)制止 藏匿 、伪造、窜改 或许 毁损买卖 记载 买卖 。
买卖 记载 是记载 和反映证券买卖 活动的重要材料 和证据。过关买卖 记载 材料 ，不但可以理解 证券买卖 的有关状况 ，而且还可以查证有关机构恪守 国家的法律法规的状况 。为真实理解 有关状况 ，减少和避免 客户与机构之间的纠纷，并为处置 纠纷时提供牢靠 的证据。证券从业人员负有的依法保管 相关买卖 记载 的义务，详细 表现 在:1、机构及从业人员该当 妥善保管 有关买卖 记载 。2、任何人不得藏匿 、伪造、窜改 或许 毁损买卖 记载 藏匿 是指将买卖 记载 材料 转移和隐藏起来。伪造是指有意制造 虚伪 的买卖 记载 。窜改 是指将原始的真实买卖 记载 用各种方式予以改动，以改动 这些买卖 记载 的真实性。毁损是指把真实的买卖 记载 成心 予以消灭 或许 损坏。由于各类买卖 记载 是记载 和反映证券买卖 活动、机构运转 情况 和业务情况 的重要材料 和证据，因而 ，任何从业人员不得藏匿 、伪造、窜改 或许 毁损买卖 记载 。
(十)制止 泄露客户材料 。
客户材料 包括客户信息和客户隐私。客户信息是指客户在参与各类证券业务的市场经济活动进程 中，所触及 的客户姓名、地址、联络 电话、财富 及财务情况 、企业概略 、注册信息、财务信息、银行信息、诉讼信息、供给 商评价、关联公司信息、公共信息、行业剖析 、企业评级等。客户隐私主要是指客户的婚姻情况 、家庭住址、身份证号码、财富 、住房以及其他客户所不情愿 让别人 知悉、掌握的身份、财务以及买卖 信息。客户材料 维护 是证券业从业人员以及相关机构必需 承担的一项重要义务。监管机构也将能否 树立 完善的客户材料 维护 制度作为评价机构能否 稳健运营 的重要目标 。
(十一)中国证监会、协会制止 的其他行为。这是关于 证券咨询机构从业人员制止 的行为有哪些？的解答。394

您好，很高兴为您答复 ！
证券业从业人员之行为原则 ：
第一章 总则
第一条 为标准 证券业从业人员执业行为，维护证券市场次序 ，依据 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监视 管理条例》等法律法规，制定本原则 。
第二条 证券业从业人员从事证券业务应恪守 本原则 。
第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）根据 本原则 对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理职业 承受 中国证券监视 管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指点 和监视 。
第四条 本原则 所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签署 委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务参谋 机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；
（七）协会规则 的其别人 员。
上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务参谋 机构等，在本原则 中统称机构。
本原则 所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门担任 人、分支机构担任 人。中国证监会对管理人员的任职另有规则 的，适用其规则 。
第二章 基本原则
第五条 从业人员应恪守 国家相关法规标准 ，承受 并配合中国证监会的监视 与管理，承受 并配合协会的自律管理，恪守 买卖 一切 关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业品德 和行为原则 。
第六条 从业人员在执业进程 中该当 维护客户和其他相关方的合法利益，老实 守信，勤勉尽责，维护行业名誉 。
第七条 从业人员在执业进程 中应按照 相应的业务标准 和执业规范 为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户提醒 投资风险。
为保证必要的执业才能 和专业程度 ，从业人员应获得 相应的从业资格，过关所在机构向协会请求 执业注册，承受 协会和所在机构组织的后续职业培养训练 。
第八条 从业人员在执业进程 中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生抵触 或可能发生抵触 时，应及时向所在机构报告；当无法防止 时，应确保客户的利益拿到 公正 的看待 。
第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业进程 中所取得 的未公开的信息负有保密义务，但下列状况 除外：
（一）国家司法机关和政府监管部门依照 有关规则 进行调查取证的；
（二）有关法律、法规门槛 提供的。
从业人员对客户服务完毕 或许 离去 所在机构后，仍应依照 有关规则 或合同商定 承担上述保密义务。
第十条 机构或许 其管理人员对从业人员发出指令涉嫌守法 违规的，从业人员应及时依照 所在机构内部顺序 向高级管理人员或许 董事会报告。机构应及时采取措施妥善处置 。
机构未妥善处置 的，从业人员应及时向中国证监会或许 协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
第三章 制止 行为
第十一条 从业人员通常 性制止 行为：
（一）从事或协同别人 从事欺诈、内幕买卖 、操纵证券买卖 价钱 等合法 活动；
（二）假造 、传达 虚伪 信息或许 误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或许 别人 的合法权益；
（四）从事与其实行 职责有利益抵触 的业务；
（五）贬损同行或以其它不合理 竞争手段争揽业务；
（六）承受 利益相关方的贿赂或对其进受贿 赂；
（七）买卖法律明文制止 买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）藏匿 、伪造、窜改 或许 毁损买卖 记载 ；
（十）泄露客户材料 ；
（十一）中国证监会、协会制止 的其他行为。
第十二条 证券公司的从业人员特定制止 行为：
（一）代理买卖或承销法律规则 不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或私自 变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中承受 客户的全权委托；
（五）对外泄漏 自营买卖信息，将自营买卖的证券引荐 给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会制止 的其他行为。
第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定制止 行为：
（一）违背 有关信息披露规则，私自走漏 基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益保送 ；
（三）利用基金的相关信息为自己 或许 别人 谋取私利；
（四）挪用基金投资者的买卖 资金和基金份额；
（五）在基金销售进程 中误导客户；
（六）中国证监会、协会制止 的其他行为。
第十四条 证券投资咨询机构、财务参谋 机构、证券资信评级机构的从业人员特定制止 行为：
（一）承受 别人 委托从事证券投资；
（二）与委托人商定 分享证券投资收益，分担证券投资损失，或许 向委托人承诺证券投资收益；
（三）根据 虚伪 信息、内幕信息或许 市场传言撰写和发布剖析 报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会制止 的其他行为。
第四章 监视 及惩戒
第十五条 机构应依据 本原则 制定相应的人员管理、培养训练 和执业监视 制度，管理本机构从业人员，催促 从业人员依法合规执业。
第十六条 协会对机构执行本原则 的状况 进行定期或许 不定期反省 。从业人员及其所在机构应配合协会反省 职业 。
第十七条 协会自律监察专业委员会，依照 有关规则 对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会请求 复议。
第十八条 从业人员违背 本原则 的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。
从业人员涉嫌守法 违规，需要给予行政处分 或采取行政监管措施的，移交中国证监会处置 。
第十九条 从业人员违背 本原则 ，情节细微 ，且没有形成 不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批判 教育。
第二十条 从业人员受到所在机构奖励 ，或许 因守法 违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出奖励 决议 、知悉该从业人员守法 违规被查处事项之日起十个职业 日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。296

通常 规则 证券买卖 的限制和制止 行为是指法律规则 证券市场的参与者在证券买卖 进程 中限制和制止 从事的行为，除《证券法》第三章第四节(“制止 的买卖 行为”)的集中规则 以外，对限制和制止 的买卖 行为还有一些通常 性规则 ，这些通常 性规则 散见于《证券法》、《公司法》之中，主要包括：
(1)证券买卖 当事人依法买卖的证券，必需 是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。
(2)依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规则 的，在限定的期限内不得买卖。
(3)依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，该当 在依法设立的证券买卖 所上市买卖 或许 在国务院同意 的其他证券买卖 场所转让。
(4)证券在证券买卖 所上市买卖 ，该当 采用公开的集中买卖 方式或许 国务院证券监视 管理机构同意 的其他方式。
(5)证券买卖 当事人买卖的证券可以采用纸面方式 或许 国务院证券监视 管理机构规则 的其他方式 。
(6)证券买卖 以现货和国务院规则 的其他方式进行买卖 。
(7)证券买卖 所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监视 管理机构的职业 人员以及法律、行政法规制止 参与股票买卖 的其别人 员，在任期或许 法定限期内，不得直接或许 以化名、借别人 名义持有、买卖股票，也不得收受别人 赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必需 依法转让。
(8)证券买卖 所、证券公司、证券登记结算机构必需 依法为客户开立的账户保密。
(9)为股票发行出具审计报告、资产评价 报告或许 法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月 内，不得买卖该种股票。
除前款规则 外，为上市公司出具审计报告、资产评价 报告或许 法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自承受 上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内 ，不得买卖该种股票。
(10)上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月 内卖出，或许 在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切 ，公司董事会该当 收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，卖出该股票不受六个月时间限制。
2、内幕买卖 行为。
内幕买卖 是指知悉证券买卖 内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券买卖 活动。
3、操纵证券市场行为操纵市场行为包括：独自 或许 过关合谋，集中资金优势、持股优势或许 利用信息优势结合 或许 连续买卖，操纵证券买卖 价钱 或许 证券买卖 量。
4、虚伪 陈说 和信息误导行为。
5、欺诈客户行为。197

　　依据 《证券法》的规则 ，制止 的买卖 行为包括内幕买卖 行为、操纵证券市场行为、制造虚伪 信息行为和欺诈客户行为。

　　证券投资咨询机构、财务参谋 机构、证券资信评级机构的从业人员特定制止 行为:

　　(一)承受 别人 委托从事证券投资;

　　(二)与委托人商定 分享证券投资收益，分担证券投资损失，或许 向委托人承诺证券投资收益;

　　(三)根据 虚伪 信息、内幕信息或许 市场传言撰写和发布剖析 报告或评级报告;

　　(四)中国证监会、协会制止 的其他行为。