如何请求 证券投资咨询公司资质？

证券投资咨询业务是指获得 监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、剖析 、预测或建议，并直接或间接纳 取服务费用的活动。
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：
一、行政答应 事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
二、审核根据
《证券、期货投资咨询管理暂行方法 》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行方法 施行 细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构请求 咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政答应 施行 顺序 规则 (试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政答应 事项审核职业 指引》(机构部部函[2004]273号)
三、要求
中华人民共和国法人； 公司注册资本金100万以上； 无外资方股东股权； 有5名以上获得 证券投资咨询资格证书的从业人员或获得 中国证券业协会出具的契合 证券投资咨询执业证书请求 要求 的函，其高级管理人员中，至多 有1名获得 证券业执业人员资格证书或契合 证券投资咨询执业证书请求 要求 ； 有固定的业务场所和与业务相顺应 的通讯及其他信息传递设备 ； 有公司章程； 有健全的内部管理制度； 中国证监会门槛 的其他要求 。
四、顺序
请求 者向我局提出请求 ，我局担任 对资料 的初步审核，决议 能否 受理。审核完成后将初审意见和全部请求 资料 及《行政答应 职业 单》报送证监会机构部。
五、请求 资料 及门槛

　　请求 者应提交以下资料 ： 请求 从事证券投资咨询业务的报告； 证券投资咨询机构从业资格请求 表； 企业法人营业执照(复印件)； 公司章程； 内部管理制度； 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书； 业务场所租赁运用 或产权归属证明文件(复印件)； 由注册会计师提供的验资报告； 由请求 机构出具的本机构股东能否 存在关联关系、能否 存在守法 违规行为及资信情况 能否 良好的证明； 请求 机构成立以来的业务报告； 公开宣布 的五篇代表请求 机构业务程度 的研究报告； 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告； 请求 机构与证券公司有无业务协作 和业务往来的阐明 ； 中国证券业协会出具的有5名以上人员具有 证券投资咨询执业资格的证明文件； 中国证监会门槛 报送的其他资料 。  

　　申报资料 报送门槛 ：申报资料 一式四份(其中至多 一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必需 是最近两年内机构或拟请求 执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开宣布 的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未宣布 的证券类研究报告作为补充资料 。

《证券、期货投资咨询管理暂行方法 》第六条规则 ，请求 证券投资咨询从业资格的机构，应具有 下列要求 ：
1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上获得 证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上获得 证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至多 一名获得 证券投资咨询从业资格。
2、有100万元人民币以上的注册资本。
3、有固定的业务场所和与业务相顺应 的通讯及其他信息传递设备 。
4、有公司章程。
5、有健全的内部管理制度。
6、具有 中国证监会门槛 的其他要求 。
具有 以上要求 即可向中国证监会提出请求 。237