中国证券业协会以什么为自律管理的职业 方针？

　　中国证券业协会的自律管理规则如下：
1．职责
（1）教育和组织会员恪守 证券法律、行政法规。
（2）依法维护会员的合法权益，向证券监视 管理机构反映会员的建议和门槛 。

　　（3）搜集 整理证券信息，为会员提供服务。
（4）制定会员应恪守 的规则，组织会员单位从业人员的业务培养训练 ，开展会员间的业务交流。
（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调停 。

　　（6）组织会员就证券业的开展 、运作及有关内容进行研究。
（7）监视 、反省 会员行为，对违背 法律、行政法规或许 中国证券业协会章程的，依照 规则 给予纪律奖励 。
2．对会员单位的自律管理
（1）标准 业务，制定业务指引。
（2）标准 开展 ，促进行业创新，加强 行业竞争力。

　　（3）制定行业条约 ，促进公正 竞争。
3．对从业人员的自律管理
（1）从业人员的资格管理。
依照 《证券法》及《证券投资基金法》的门槛 ，在证券运营 机构从业的人员，必需 具有相关从业资格。目前，由中国证券业协会担任 证券从业人员的资格管理职业 ，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测验 以及保荐代表人、合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任才能 测验 。此外，还引进了国际剖析 师协会的特许执业资格考试。
（2）后续职业培养训练 。
行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一规范 ，增强 对行业培养训练 职业 的组织和管理的职能。依照 相关门槛 ，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培养训练 。
（3）制定从业人员的行为原则 和品德 标准 。
中国证券业协会针对从业人员的岗位特点，结合行业自律的门槛 ，制定了相应的执业行为原则 和品德 标准 。
（4）从业人员诚信信息管理。
中国证券业协会综合证券业从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的状况 和对评价其诚信情况 有影响的其他信息，树立 证券业从业人员诚信信息管理系统，对证券业从业人员诚信信息进行日常管理。

这是关于 中国证券业协会以什么为自律管理的职业 方针？的解答。889

中国证券业协会是根据 《中华人民共和国证券法》和《社会集团 登记管理条例》的有关规则 设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会集团 法人，承受 中国证监会和国家民政部的业务指点 和监视 管理。
中国证监会为国务院直属正部级事业单位，按照 法律、法规和国务院授权，统一监视 管理全国证券期货市场，维护证券期货市场次序 ，保证 其合法运转 。592

中国证券业协会是具有独立法人位置 的、南运营 证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。169

中国证券业协会成立于1991年8月28日。自成立以来，协会仔细 贯彻执行“法制、监管、自律、标准 ”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监视 指点 下，勾结 和依托 全领会 员，实在 实行 “自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、增强 行业诚信建立 、反映行业意见建议、改善行业开展 环境等方面做了一些职业 ，发挥了行业自律组织的应有作用。395

中国证券业协会是根据 《中华人民共和国证券法》和《社会集团 登记管理条例》的有关规则 设立的证券业自律性组织，是非营利性社会集团 法人，承受 中国证监会、国家民政部的业务指点 、监视 、管理。
中国证券业协会的主旨 是：在国家对证券业实行集中统一监视 管理的前提下，进行证券业自律管理; 发挥政府与证券行业间的桥梁作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维持证券业的合理 竞争次序 ，促进证券市场的公开、公正 、公正，推进 证券市场的安康 固定 开展 。证券业协会实行 下列职责：
(一)教育和组织会员执行证券法律、法规，向中国证监会反映会员在运营 活动中的难题 、建议和门槛 ;
(二)制定证券业自律规则、行业规范 和业务标准 ，并监视 施行 ;
(三)依法维护会员的合法权益;
(四)监视 、反省 会员的执业行为，对违背 章程及自律规则的会员给予纪律奖励 ;
(五)对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调停 ;
(六)搜集 、整理证券信息，树立 行业诚信记载 和诚信评价制度。开展会员间的业务交流，组织会员就证券业的开展 进行研究，推进 业务创新;
(七)组织证券从业人员资格考试，担任 证券从业人员执业资格注册及管理;
(八)对证券从业人员进行持续教育和业务培养训练 ，提升 从业人员的业务技术 和执业程度 ;
(九)开展证券业的国际交流和协作 ;
(十)法律、法规规则 或中国证监会赋予的其他职责。这是关于 中国证券业协会以什么为自律管理的职业 方针？的解答。296

中国证券业协会在以下三方面的主要职责：
1、中国证券业协会根据 《证券法》的有关规则 ，行使下列职责：教育和组织会员恪守 证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和门槛 ；搜集 整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应恪守 的规则,组织会员单位的从业人员的业务培养训练 ,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调停 ；组织会员就证券业的开展 、运作及有关内容进行研究；监视 、反省 会员行为,对违背 法律、行政法规或许 协会章程的,依照 规则 给予纪律奖励 。
2、中国证券业协会根据 行政法规、中国证监会标准 性文件规则 ，行使下列职责：制定自律规则、执业规范 和业务标准 ，对会员及其从业人员进行自律管理；担任 证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；担任 组织证券公司高级管理人员资质测验 和保荐代表人胜任才能 考试，并对其进行持续教育和培养训练 ；担任 做好证券信息技术的交流和培养训练 职业 ，组织、协调会员做好信息平安 保证 职业 ，对证券公司重要信息系统进行信息平安 风险评价 ，组织对买卖 系统事故的调查和鉴定；担任 制定代办股份转让系统运转 规则，监视 证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会标准 性文件规则 的其他职责。
3、中国证券业协会根据 行业标准 开展 的需要行使其他触及 自律、服务、传导的自律管理职责：推进 行业诚信建立 ，催促 会员依法实行 公告义务，对会员信息披露的诚信情况 进行评价 和反省 ；制定证券从业人员职业规范 ，组织证券从业人员程度 考试和程度 认证；组织开展证券业国际交流与协作 ，代表中国证券业加入相关国际组织，推进 相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。这是关于 中国证券业协会以什么为自律管理的职业 方针？的解答。198

中国证券监视 管理委员会是我国证劵行业的监管机构，中国证监会为国务院直属正部级事业单位，按照 法律、法规和国务院授权，统一监视 管理全国证券期货市场，维护证券期货市场次序 ，保证 其合法运转 。
根据 有关法律法规，中国证监会在对证券市场施行 监视 管理中实行 下列职责：
(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、开展 规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修正 的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和方法 。
(二)垂直指导 全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的指导 班子和指导 成员。

　　(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会担任 的债券及其他证券的发行、上市、买卖 、托管和结算；监管证券投资基金活动；同意 企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的买卖 活动。

　　(四)监管上市公司及其按法律法规必需 实行 有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、买卖 和结算；按规则 监管境内机构从事境外期货业务。
(六)管理证券期货买卖 所；按规则 管理证券期货买卖 所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
(七)监管证券期货运营 机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理方法 并组织施行 ；指点 中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理职业 。
(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货运营 机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
(九)监管证券期货信息传达 活动，担任 证券期货市场的统计与信息资源管理。
(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评价 机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评价 机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

　　(十一)依法对证券期货守法 违规行为进行调查、处分 。

　　(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际协作 事务。

　　(十三)承办国务院交办的其他事项。

中国证券业协会是根据 《中华人民共和国证券法》和《社会集团 登记管理条例》的有关规则 设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会集团 法人，承受 中国证监会和国家民政部的业务指点 和监视 管理。
中国证券业协会的最高权利 机构是由全领会 员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长担任 制。截至2019年6月，协会共有会员239家，其中，证券公司107家，证券投资咨询公司86家，金融资产管理公司2家，资信评价 机构5家，特别会员39家（其中地方证券业协会36家，证券买卖 所2家，证券登记结算公司1家）。
协会的主旨 是：在国家对证券业实行集中统一监视 管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的合理 竞争次序 ，促进证券市场的公开、公正 、公正，推进 证券市场的安康 固定 开展 。148