证券从业资格考试违纪怎么处置 ？

　　考场须知——违纪处置

（一）参与 考试人员有以下，情形之一，该科考试分数 按零分处置 ，并在一年内不得报名参与 资格考试，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统：

1、携带与考试无关的物品进入考场未按规则 放在指定地位 ；

2、翻看手机等具有通讯、存储功用 的电子设备的；

3、在考场或许 其他制止 的范围内喧哗、吸烟或许 施行 其他影响别人 考试行为的；

4、在考试期间旁窥、交头接耳或许 互打手势的；

5、未经考场职业 人员赞同 在考试进程 中私自 离去 考场的；

6、将草稿纸等考试用纸带离考场的；

7、剽窃 或协助 别人 剽窃 与考试内容相关资料 的；

8、其他通常 违纪违规行为。

（二）参与 考试人员有以下，情形之一的，该科考试分数 按零分处置 ，并在两年内不得报名参与 资格考试，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；证券从业人员存在以下，情形之一的，中国证券业协会还可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册请求 ：

1、唆使 、组织或参与团伙作弊的；

2、由别人 冒名替代 参与 考试或许 冒名替代 别人 参与 考试的；

3、运用 摄录设备获取考试内容的；

4、利用手机等无线通讯设备或许 其他技术手段接纳 或发送与考试相关信息的；

5、运用 或提供伪造、变造的身份证件的；

6、严重扰乱考场次序 ，招致 考试无法正常进行的；

7、在考试时间，在考场或左近 制止 的区域内，不听从 劝说 ，且威肋、、侮辱、诋毁 考场职业 人员的；

8、殴打或报复考场职业 人员，形成 考场职业 人员人身损伤 或财富 损失的；

9、其他严重违纪违规行为。

　　

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　　参与 考试人员有以下，情形之一的，该科考试分数 按零分处置 ，并在两年内不得报名参与 资格考试，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；证券从业人员存在以下，情形之一的，中国证券业协会还可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册请求 ：

1、唆使 、组织或参与团伙作弊的；

2、由别人 冒名替代 参与 考试或许 冒名替代 别人 参与 考试的；

3、运用 摄录设备获取考试内容的；

4、利用手机等无线通讯设备或许 其他技术手段接纳 或发送与考试相关信息的；

5、运用 或提供伪造、变造的身份证件的；

6、严重扰乱考场次序 ，招致 考试无法正常进行的；

7、在考试时间，在考场或左近 制止 的区域内，不听从 劝说 ，且威肋、、侮辱、诋毁 考场职业 人员的；

8、殴打或报复考场职业 人员，形成 考场职业 人员人身损伤 或财富 损失的；

9、其他严重违纪违规行为。

　　

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　　《证券业从业人员资格管理施行 细则》有规则 ：

第三章 执业证书管理 第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处分 的，被市场禁入的，因守法 或违纪行为被机构开除的，以及违背 职业品德 的，由协会注销其执业证书。
第二章 从业资格和执业证书 第四条 机构中从事证券业务的专业人员该当 根据 本细则规则 ，获得 从业资格和执业证书。第五条 契合 《方法 》第七条规则 的人员，过关协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，获得 从业资格。 第六条 获得 从业资格的人员契合 《方法 》第十条规则 要求 的，可过关所在机构向协会请求 执业证书。
第四章 年检 第二十一条 协会对执业人员自获得 执业证书之日起每两年反省 一次。
我仔细心 细研究了一下，发现：
1.我们普遍有一个误区，就是考过了考试，就有证了，但是是什么证呢？谁都清楚 是证券从业资格证，但详细 是是从业资格还是执业证书呢，答案是从业资格，从业资格临时 有效，没有年份 之分，只要 从业资格是不能进入证券行业的。那么执业资格又是什么呢，执业资格是你获得 从业资格后，在进入证券行业时结合其他资料 请求 的，这个东西才存在2年年检的难题 ，这个东西才存在3年不执业作废的难题 ，这个东西才可以让你进入证券行业。
2.综上，你的难题 不存在，你没有从事证券行业，只是考过了证，那么你有的是无期限的从业资格而不是3年不从事相关行业作废，2年年检的执业证书。换句话说，2年，3年作废都是子乌须有，你的从业资格永世 有效。
3.当前 转行不用 重考，由于 ，你的从业资格是永世 有效的，到时只需要拿从业资格去请求 执业证书，然后就有3年，2年的难题 了。

　　

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报名考试 者对所认定的违纪违规现实 有异议的，可以向作出处置 的机关 (机构)进行陈说 和申辩。报名考试 者在试用期间查明违纪违规行为并受到取消录用途 理的，可以按照 公务员法等有关规则 请求 复核或许 提出申述 。
录用职业 人员对违纪违规行为处置 决议 不服的，公务员和参照公务员法管理职业 人员可以依照 有关规则 请求 复核或许 申述 。考试机构或其他单位的职业 人员可以依据 有关法律规则 请求 行政复议或许 提起行政诉讼。60

参与 考试人员有以下，情形之一，该科考试分数 按零分处置 ，并在一年内不得报名参与 资格考试，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统：

1、携带与考试无关的物品进入考场未按规则 放在指定地位 ；

2、翻看手机等具有通讯、存储功用 的电子设备的；

3、在考场或许 其他制止 的范围内喧哗、吸烟或许 施行 其他影响别人 考试行为的；

4、在考试期间旁窥、交头接耳或许 互打手势的；

5、未经考场职业 人员赞同 在考试进程 中私自 离去 考场的；

6、将草稿纸等考试用纸带离考场的；

7、剽窃 或协助 别人 剽窃 与考试内容相关资料 的；

8、其他通常 违纪违规行为。

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　　经监考教师 提示 后不改进 的，该科考试分数 按零分处置 ，并在一年内不得报名参与 资局部 严重的，该科考试分数 按零分处置 ，并在两年内不得报名参与 资格考试。

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假如 没有证券从业资格证是无法参与 证券方面的职业 ，要想从事证券职业 的话，一定过关证券从业资格考试。121