在洛阳,公司假如 从事基金销售需要具有 哪些资质

2019-12-11 13:19 1064浏览 9回答
在洛阳,公司假如 从事基金销售需要具有 哪些资质

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古董
1楼 · 2019-12-11 13:49.采纳回答

我就在洛阳,基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的答应 证,2019年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照请求 ,也就是说,除了银行、基金及证券,本来 从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了,更精确 地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司协作 的方式 。独立基金销售机构请求 基金销售牌照资格要求 :(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或许 契合 中国证监会规则 的其他方式 (二)有契合 规则 的组织称号 、组织机构和运营 范围(三)注册资本或许 出资不低于2000万元人民币,且必需 为实缴货币资本(四)有限责任公司股东或许 合伙企业合伙人契合 本方法 规则 (五)没有发生曾经 影响或许 可能影响机构正常运作的严重 变更事项,或许 诉讼、仲裁等其他严重 事项(六)高级管理人员已获得 基金从业资格,熟习 基金销售业务,并具有 从事基金业务2年以上或许 在其他金融相关机构5年以上的职业 阅历 (七)获得 基金从业资格的人员不少于10人 三、请求 独立基金销售牌照的相关规则 :1、契合 《基金销售管理方法 》规则 的要求 、拟请求 基金销售业务资格的机构,该当 填写《证券投资基金销售业务资格请求 表》,向中国证监会报送基金销售业务资格请求 资料 。2、本规则 生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格请求 ,请求 机构该当 依照 《销售管理方法 》和本规则 补正资料 ,中国证监会按照 《金销售管理方法 》和本规则 进行审批。3、获得 基金销售业务资格的独立基金销售机构该当 在收到同意 文件后向工商行政管理机关请求 称号 变更,称号 中应有“基金销售”字样。4、基金销售机构该当 在每年度完毕 后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》5、独立基金销售机构发生《金销售管理方法 》第二十条规则 的严重 事项变更的,该当 填写《独立基金销售机构严重 变更事项备案表》,并依照 《销售管理方法 》规则 的时间予以备案。6、《基金销售管理方法 》所称独立基金销售机构的高级管理人员,是指以有限责任公司方式 设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实践 实行 上述职务的其别人 员,或许 以合伙企业方式 设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人这是关于 在洛阳,公司假如 从事基金销售需要具有 哪些资质的解答。107

散木
2楼-- · 2019-12-11 13:41

不对,从事基金销售必需 要有的是人脉,重要的不是要有证书,而是要有那么会买你基金的客户所,所以必需 要先考试的24

拥抱太阳
3楼-- · 2019-12-11 13:38

基金销售人员应依照 本规则的门槛 获得 从业资质证明,基金销售人员从业资质可以经过 以下方式获取: (一)经过 证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构一致 进行注册请求 ,契合 要求 的可取得 中国证券业执业证书。(二)经过 基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的,可直接取得 基金销售人员从业考试分数 合格证。
基金销售人员应契合 下列资质门槛 :(一)基金管理公司的全部基金销售人员应获得 第四条第(一)项规则 的中国证券业执业证书;(二)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应获得 第四条第(一)项规则 的中国证券业执业证书;(三)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应获得 基金销售人员从业考试分数 合格证。前款第(三)项人员已获得 中国证券业执业证书的,可以豁免基金销售人员从业考试。72

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