我是学经济史的,请问私募基金高管人员应具有 哪些要求 ?如何获得 相关资质?
2019-12-11 13:23
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我是学经济史的,请问私募基金高管人员应具有 哪些要求 ?如何获得 相关资质?
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我也是经济史毕业的,一、私募基金管理人的高级管理人员应具有 哪些要求 1、私募基金管理人的高级管理人员,系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务担任 人、董事会秘书和公司章程商定 的其别人 员,以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议商定 的其别人 员私募基金行业的。高级管理人员是私募基金行业的精英,也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充沛 珍爱 个人诚信记载 ,老实 守信,主动 增强 自身诚信约束和自律约束,防备 品德 风险。2、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控担任 人等)均该当 获得 基金从业资格。3、从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至多 2名高管人员该当 获得 基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控担任 人该当 获得 基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控担任 人不得从事投资业务。二、私募基金管理人高管人员如何获得 相关资质私募基金管理人的高管人员契合 以下要求 之一的,可获得 基金从业资格:1、经过 基金从业资格考试。2、最近三年从事投资管理相关业务并契合 相关资格认定要求 。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。3、已经过 证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并契合 相关资格认定要求 ;或许 经过 注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评价 师职业资格考试等金融相关资格考试并契合 相关资格认定要求 。三、私募基金管理人不得从事的行为《私募基金监视 管理暂行方法 》第二十三条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:(一)将其固有财富 或许 别人 财富 混淆 于基金财富 从事投资活动;(二)不公正 地看待 其管理的不同基金财富 ;(三)利用基金财富 或许 职务之便,为自己 或许 投资者以外的人牟取利益,进行利益保送 ;(四)侵占、挪用基金财富 ;(五)泄露因职务方便 获取的未公开信息,利用该信息从事或许 明示、暗示别人 从事相关的买卖 活动;(六)从事损害基金财富 和投资者利益的投资活动;(七)玩忽职守,不依照 规则 实行 职责;(八)从事内幕买卖 、操纵买卖 价钱 及其他不合理 买卖 活动;(九)法律、行政法规和中国证监会规则 制止 的其他行为。这是关于 我是学经济史的,请问私募基金高管人员应具有 哪些要求 ?如何获得 相关资质?的解答。112
一、私募基金管理人高管人员该当 具有 什么要求 ?
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控担任 人等)均该当 获得 基金从业资格。
从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至多 2名高管人员该当 获得 基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控担任 人该当 获得 基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控担任 人不得从事投资业务。
二、私募基金管理人高管人员如何获得 相关资质?
私募基金管理人的高管人员契合 以下要求 之一的,可获得 基金从业资格:
(一)经过 基金从业资格考试。
(二)最近三年从事投资管理相关业务并契合 相关资格认定要求 。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。
(三)已经过 证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并契合 相关资格认定要求 ;或许 经过 注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评价 师职业资格考试等金融相关资格考试并契合 相关资格认定要求 。
拟经过 上述第(二)、(三)情形的认定方式获得 基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,还应经过 基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业品德 与业务标准 》考试,方可认定获得 基金从业资格。
契合 下列要求 之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会请求 认定基金从业资格:
一、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功离开 至多 两个项目;
二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;
三、从事经济社会管理职业 12年及以上的高级管理人员;
四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并取得 教授或研究员职称的。
契合 上述要求 之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下资料 :
(一)个人资格认定请求 书;
(二)个人基本状况 登记表;
(三)相关证明资料 :
1、契合 上述要求 一的,需提交参与项目成功离开 证明和两份行业知名人士署名的引荐 信,引荐 信中应附有引荐 人职务及联络 方式;
2、契合 上述要求 二的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的引荐 信,引荐 信中应附有引荐 人职务及联络 方式;
3、契合 上述要求 三的,需提交有关组织部门出具的任职证明;
4、契合 上述要求 四的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的引荐 信,引荐 信中应附有引荐 人职务及联络 方式。这是关于 我是学经济史的,请问私募基金高管人员应具有 哪些要求 ?如何获得 相关资质?的解答。50
私募基金公司中,至多 2名高管人员该当 获得 基金从业资格证,其法定代表人/执行事务合伙人、合规/风控担任 人该当 获得 基金从业资格
我是私募基金从业人员,对这些有复杂 理解 ,需要多理解 的话,可再聊25