期货从业考试有哪些政策呢？

为了标准 期货买卖 行为，增强 对期货买卖 的监视 管理，维护期货市场次序 ，防备 风险，维护 期货买卖 各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥开展 ，制定本条例。任何单位和个人从事期货买卖 及其相关活动，该当 恪守 本条例。 本条例所称期货买卖 ，是指采用公开的集中买卖 方式或许 国务院期货监视 管理机构同意 的其他方式进行的以期货合约或许 期权合约为买卖 标的的买卖 活动。94

第二章 期货买卖 所

第六条 设立期货买卖 所，由国务院期货监视 管理机构审批。

未经国务院同意 或许 国务院期货监视 管理机构同意 ，任何单位或许 个人不得设立期货买卖 场所或许 以任何方式 组织期货买卖 及其相关活动。

第七条 期货买卖 所不以营利为目的，依照 其章程的规则 实行自律管理。期货买卖 所以其全部财富 承担民事责任。期货买卖 所的担任 人由国务院期货监视 管理机构任免。

期货买卖 所的管理方法 由国务院期货监视 管理机构制定。

第八条 期货买卖 所会员该当 是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或许 其他经济组织。

期货买卖 所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货买卖 所会员由结算会员和非结算会员组成。

第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规则 的情形或许 下列情形之一的，不得担任期货买卖 所的担任 人、财务会计人员：

（一）因守法 行为或许 违纪行为被解除职务的期货买卖 所、证券买卖 所、证券登记结算机构的担任 人，或许 期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监视 管理机构规则 的其别人 员，自被解除职务之日起未逾5年；

（二）因守法 行为或许 违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或许 投资咨询机构、财务参谋 机构、资信评级机构、资产评价 机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第十条 期货买卖 所该当 按照 本条例和国务院期货监视 管理机构的规则 ，树立 、健全各项规章制度，增强 对买卖 活动的风险控制和对会员以及买卖 所职业 人员的监视 管理。期货买卖 所实行 下列职责：

（一）提供买卖 的场所、设备 和服务；

（二）设计合约，安排合约上市；

（三）组织并监视 买卖 、结算和交割；

（四）为期货买卖 提供集中履约担保；

（五）依照 章程和买卖 规则对会员进行监视 管理；

（六）国务院期货监视 管理机构规则 的其他职责。

期货买卖 所不得直接或许 间接参与期货买卖 。未经国务院期货监视 管理机构审核并报国务院同意 ，期货买卖 所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第十一条 期货买卖 所该当 依照 国家有关规则 树立 、健全下列风险管理制度：

（一）保证金制度；

（二）当日无负债结算制度；

（三）涨跌停板制度；

（四）持仓限额和大户持仓报告制度；

（五）风险预备 金制度；

（六）国务院期货监视 管理机构规则 的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货买卖 所，还该当 树立 、健全结算担保金制度。

第十二条 当期货市场呈现 异常状况 时，期货买卖 所可以依照 其章程规则 的权限和顺序 ，决议 采取下列紧急措施，并该当 立刻 报告国务院期货监视 管理机构：

（一）提升 保证金；

（二）调整涨跌停板幅度；

（三）限制会员或许 客户的最大持仓量；

（四）暂时中止 买卖 ；

（五）采取其他紧急措施。

前款所称异常状况 ，是指在买卖 中发生操纵期货买卖 价钱 的行为或许 发生不可顺从 的突发事情 以及国务院期货监视 管理机构规则 的其他情形。

异常状况 消逝 后，期货买卖 所该当 及时取消紧急措施。

第十三条 期货买卖 所办理下列事项，该当 经国务院期货监视 管理机构同意 ：

（一）制定或许 修正 章程、买卖 规则；

（二）上市、中止、取消或许 恢断交 易种类 ；

（三）国务院期货监视 管理机构规则 的其他事项。

国务院期货监视 管理机构同意 期货买卖 所上市新的买卖 种类 ，该当 征求国务院有关部门的意见。

第十四条 期货买卖 所的所得收益依照 国家有关规则 管理和运用 ，但该当 首先用于保证期货买卖 场所、设备 的运转 和改善。这是关于 期货从业考试有哪些政策呢？的解答。42

第三章 期货公司

第十五条 期货公司是按照 《中华人民共和国公司法》和本条例规则 设立的运营 期货业务的金融机构。设立期货公司，该当 在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监视 管理机构同意 。

未经国务院期货监视 管理机构同意 ，任何单位或许 个人不得设立或许 变相设立期货公司，运营 期货业务。

第十六条 请求 设立期货公司，该当 契合 《中华人民共和国公司法》的规则 ，并具有 下列要求 ：

（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；

（二）董事、监事、高级管理人员具有 任职要求 ，从业人员具有期货从业资格；

（三）有契合 法律、行政法规规则 的公司章程；

（四）主要股东以及实践 控制人具有持续盈利才能 ，信誉良好，最近3年无严重 守法 违规记载 ；

（五）有合格的运营 场所和业务设备 ；

（六）有健全的风险管理和内部控制制度；

（七）国务院期货监视 管理机构规则 的其他要求 。

国务院期货监视 管理机构依据 谨慎 监管准绳 和各项业务的风险水平 ，可以提升 注册资本最低限额。注册资本该当 是实缴资本。股东该当 以货币或许 期货公司运营 必需的非货币财富 出资，货币出资比例不得低于85%。

国务院期货监视 管理机构该当 在受理期货公司设立请求 之日起6个月内，依据 谨慎 监管准绳 进行审查，作出同意 或许 不同意 的决议 。

未经国务院期货监视 管理机构同意 ，任何单位和个人不得委托或许 承受 别人 委托持有或许 管理期货公司的股权。

第十七条 期货公司业务实行答应 制度，由国务院期货监视 管理机构依照 其商品期货、金融期货业务品种 颁发答应 证。期货公司除请求 运营 境内期货经纪业务外，还可以请求 运营 境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监视 管理机构规则 的其他期货业务。

期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或许 国务院期货监视 管理机构另有规则 的除外。

期货公司不得从事或许 变相从事期货自营业务。

期货公司不得为其股东、实践 控制人或许 其他关联人提供融资，不得对外担保。

第十八条 期货公司从事经纪业务，承受 客户委托，以本人 的名义为客户进行期货买卖 ，买卖 结果由客户承担。

第十九条 期货公司办理下列事项，该当 经国务院期货监视 管理机构同意 ：

（一）兼并 、分立、停业、解散或许 破产；

（二）变更业务范围；

（三）变更注册资本且调整股权构造 ；

（四）新增持有5%以上股权的股东或许 控股股东发生变化；

（五）国务院期货监视 管理机构规则 的其他事项。

前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监视 管理机构该当 自受理请求 之日起20日内作出同意 或许 不同意 的决议 ；前款所列其他事项，国务院期货监视 管理机构该当 自受理请求 之日起2个月内作出同意 或许 不同意 的决议 。

第二十条 期货公司或许 其分支机构有《中华人民共和国行政答应 法》第七十条规则 的情形或许 下列情形之一的，国务院期货监视 管理机构该当 依法办理期货业务答应 证注销手续：

（一）营业执照被公司登记机关依法注销；

（二）成立后无合理 理由超越 3个月未开始营业，或许 开业后无合理 理由停业连续3个月以上；

（三）主动提出注销请求 ；

（四）国务院期货监视 管理机构规则 的其他情形。

期货公司在注销期货业务答应 证前，该当 结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销运营 答应 证前，该当 终止运营 活动，妥善处置 客户资产。

第二十一条 期货公司该当 树立 、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，恪守 信息披露制度，保证 客户保证金的存管平安 ，依照 期货买卖 所的规则 ，向期货买卖 所报告大户名单、买卖 状况 。

第二十二条 从事期货投资咨询业务的其他期货运营 机构该当 获得 国务院期货监视 管理机构同意 的业务资格，详细 管理方法 由国务院期货监视 管理机构制定。这是关于 期货从业考试有哪些政策呢？的解答。62

第一章 总  则

第一条 为了标准 期货买卖 行为，增强 对期货买卖 的监视 管理，维护期货市场次序 ，防备 风险，维护 期货买卖 各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥开展 ，制定本条例。

第二条 任何单位和个人从事期货买卖 及其相关活动，该当 恪守 本条例。

本条例所称期货买卖 ，是指采用公开的集中买卖 方式或许 国务院期货监视 管理机构同意 的其他方式进行的以期货合约或许 期权合约为买卖 标的的买卖 活动。

本条例所称期货合约，是指期货买卖 场所一致 制定的、规则 在未来 某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的规范 化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约，是指期货买卖 场所一致 制定的、规则 买方有权在未来 某一时间以特定价钱 买入或许 卖出商定 标的物（包括期货合约）的规范 化合约。

第三条 从事期货买卖 活动，该当 遵照 公开、公正 、公正和老实 信誉 的准绳 。制止 欺诈、内幕买卖 和操纵期货买卖 价钱 等守法 行为。

第四条 期货买卖 该当 在按照 本条例第六条第一款规则 设立的期货买卖 所、国务院同意 的或许 国务院期货监视 管理机构同意 的其他期货买卖 场所进行。

制止 在前款规则 的期货买卖 场所之外进行期货买卖 。

第五条 国务院期货监视 管理机构对期货市场实行集中一致 的监视 管理。

国务院期货监视 管理机构派出机构按照 本条例的有关规则 和国务院期货监视 管理机构的授权，实行 监视 管理职责。这是关于 期货从业考试有哪些政策呢？的解答。31