期货从业资格考试请求 从业证书应提供哪些资料 ？

（一）从协会网站请求 打印生成的请求 书；
（二）自己 身份证复印件；
（三）学历证书复印件；
（四）有关机构出具的最近三年无守法 立功 记载 的证明（限当地派出所、街道办事处、居委会或自己 所在单位出具）；
（五）自己 近期正面免冠1寸彩照2张，照片反面 须写明身份证号码及姓名。
（六）汇款收据复印件。
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　　一、如下图

　　二、股指期货合约都有到期日，到期日也即最后买卖 日，在到期日收市时髦 未被平仓的持仓头寸就要进行现金交割，合约月份就是指股指期货合约到期交割时所在的月份。

　　三、沪深300股指期货合约的最后买卖 日为合约到期月份的第三个周五

(遇法定假日顺延)，交割日期与最后买卖 日相同。这里提示 投资者留意 两点：第一，最后买卖 日是合约到期月份的第三个周五，不是月末。第二，投资者在最后买卖 日前要依据 持仓目的，选择是提早 平仓还是持有到期交割，切不可像有些投资者买股票临时 投资那样买后不论 。

　　四、沪深300股指期货的合约月份有四个，即当月、下月及随后的两个季月，季月指3月、

6月、 9月、 12月。也就是说，同时有四个合约在买卖 。比方 ，在2019年3月2日的沪深300股指期货仿真买卖 中，就同时有IF1003、

IF1004、 IF1006、 IF1009四个合约在买卖 ，其中： IF1003为当月合约，

IF1004为下月合约，IF1006和IF1009为随后的两个季月合约。以 IF1006为例，

IF为沪深300股指期货合约的买卖 代码，10指2019年， 06指到期交割月份为6月份。其他 依此类推。

　　 扩展材料

　　沪深300股指期货合约的最低买卖 保证金为合约价值的8%。从这里不难看出，买卖 保证金依保证金比率和合约价值而定，因而 ，买卖 保证金是被合约占用的资金，不能用于其他用处 。投资者期货保证金账户中的资金余额超越 买卖 保证金的那局部 为可用资金，投资者可以自在 支配。可用资金不可为负，否则意味着买卖 保证金缺乏 ，如在规则 的时限内未能补足，将面临强行平仓的风险，所形成 的损失由投资者承担。因而 ，投资者必需 随时关注本人 期货保证金账户中资金余额的状况 。

　　这里特别提请投资者留意 的是，15%是最低买卖 保证金门槛 ，并非今后实践 买卖 中的保证金比率。实践 买卖 时保证金比率可能更高，而且，期货公司还会在买卖 所规则 的保证金率基础上再上浮几个百分点。保证金制度是买卖 所控制市场风险的重要措施之一，买卖 所会依据 市场风险情况 等要素 适时调整保证金比率。

　　参考材料

（一）从协会网站请求 打印生成的请求 书；
（二）自己 身份证复印件；
（三）学历证书复印件；
（四）有关机构出具的最近三年无守法 立功 记载 的证明（限当地派出所、街道办事处、居委会或自己 所在单位出具）；
（五）自己 近期正面免冠1寸彩照2张，照片反面 须写明身份证号码及姓名。
（六）汇款收据复印件。
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（一）从协会网站请求 打印生成的请求 书；
（二）自己 身份证复印件；
（三）学历证书复印件；
（四）有关机构出具的最近三年无守法 立功 记载 的证明（限当地派出所、街道办事处、居委会或自己 所在单位出具）；
（五）自己 近期正面免冠1寸彩照2张，照片反面 须写明身份证号码及姓名。
（六）汇款收据复印件。
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（一）从协会网站请求 打印生成的请求 书；
（二）自己 身份证复印件；
（三）学历证书复印件；
（四）有关机构出具的最近三年无守法 立功 记载 的证明（限当地派出所、街道办事处、居委会或自己 所在单位出具）；
（五）自己 近期正面免冠1寸彩照2张，照片反面 须写明身份证号码及姓名。
（六）汇款收据复印件。
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1、股指期货的开仓与平仓

与商品期货买卖 相同

开仓，是指投资者新买入或新卖出一定数量的股指期货合约。

平仓，就是了却 股指期货买卖 的行为，是指期货投资者买入或许 卖出与其所持股指期货合约的种类 、数量及交割月份相同但买卖 方向相反的股指期货合约。

持仓，就是投资者在开仓股指期货之后尚没有平仓的合约。

值得留意 的是：

开仓之后股指期货投资者有两种方式了却 股指期货合约：择机平仓，或许 持有至最后买卖 日并进行现金交割。

举个例子

你跟粽子老板签署 的订粽子协议，可以看成是一份期货合约。签署 后拿到这份协议的行为，就是开仓。到端午节前，你不断 拿着这份协议的行为，就是持仓。到端午节的时候，老板给了你1000个咸粽子，这个就可以看成是交割。假如 你觉得有些粉丝可能会喜欢甜粽子，想要把局部 粽子协议转让出去卖给他人 ，那么这个行为就是平仓。

2、股指期货的多头与空头

在股指期货买卖 中，投资者买入股指期货合约后所持有的持仓叫多头持仓，简称多头；卖出股指期货合约后所持有的持仓叫空头持仓，简称空头。

持有多头的投资者以为 股指期货合约价钱 会涨，所以会买进；相反，持有空头的投资者以为 股指期货合约价钱 当前 会下跌，所以才卖出。

举个例子

小明在2019年4月9日开仓买进沪深300股指期货1905合约10手（张），成交价为4100点，这时，他就有了10手多头持仓。到4月18日该期货合约价钱 上涨了，于是在4200点的价钱 卖出平仓6手IF1905股指期货合约，成交之后，小明的实践 持仓就只要 4手多头持仓了。

3、股指期货的持仓限额

在《中国金融期货买卖 所风险控制管理方法 》中，持仓限额是指买卖 所规则 客户可以持有的，按单边计算的某一合约持仓的最大数额。假如 同一客户在不同会员处开仓买卖 ，则要将该客户在各账户下的持仓兼并 计算。

目前买卖 所各股指期货种类 单边持仓限额规则 如下：

沪深300股指期货：5000手。

上证50股指期货和中证500股指期货：1200手。

4、股指期货的保证金制度

在股指期货买卖 中，为了确保履约，维护买卖 单方 的合法权益，实行保证金制度。

保证金是客户实行 合约的财力保证，凡参与股指期货买卖 ，无论买方还是卖方，均需按所在买卖 所的规则 交纳 保证金。

保证金分为结算预备 金和买卖 保证金。

结算预备 金是指未被合约占用的保证金，在期货账单上称为可用资金。

买卖 保证金是指已被合约占用的保证金。当买卖单方 成交后，买卖 所依照 保证金规范 向单方 收取买卖 保证金。

举个例子

小明的期货权益有300万元，他持有上一日结算价为4100元的沪深300股指期货1906合约10手多头持仓，以12%保证金率计算：

他的买卖 保证金为4100元X300点X10手X12%=1476000元；结算预备 金，也就是可用资金为300万-1476000元=1524000元。

5、股指期货的跨种类 单向大边保证金制度

股指期货跨种类 单向大边保证金制度，是指对沪深300股指期货、上证50股指期货和中证500股指期货的跨种类 双向持仓，依照 买卖 保证金单边较大者收取买卖 保证金。

中金所自2019年10月27日起对股指期货和国债期货施行 了同种类 单向大边保证金制度。保证金制度是期货市场的一项基础性风险控制制度，在有效控制市场风险的前提下，经过 施行 单向大边保证金等制度安排，可以有效降低市场成本。

2019年6月3日，在同种类 单向大边保证金制度基础上对股指期货施行 跨种类 单向大边保证金制度，有助于降低股指期货跨种类 运转 成本，进一步促进功用 发挥。

举个例子

前文讲到，小明在2019年4月9日开仓买进沪深300股指期货1906合约10手（张），成交价为4100点，1手买卖 保证金是占用了147600元，10手即1476000元。假如 小明继续开仓，选择卖出上证50股指期货1906合约10手（张），成交价为2800点，1手应收保证金为100800元，10手即1008000元。

依据 跨种类 单向大边保证金制度，1手沪深300股指期货的保证金147600元大于1手上证50股指期货的保证金100800元，所以小明在开仓上证50股指期货的时候不需要再额外支付保证金。

6、股指期货的三个价钱

开盘价、收盘价和结算价

开盘价定为某一期货合约经集合竞价发生 的成交价钱 。集合竞价未发生 价钱 的，以集合竞价后第一笔成交价为当日开盘价。

收盘价定为合约当日买卖 的最后一笔成交价钱 。

结算价是以期货盘面买卖 的最后一小时成交价钱 、依照 成交量的加权均匀 价。计算结果保存 至小数点后一位。

7、股指期货的当日盈亏

期货合约以当日结算价作为计算当日盈亏的根据 。

详细 计算公式如下：

当日盈亏=∑[（卖出成交价-当日结算价）×卖出量×合约乘数]+∑[（当日结算价-买入成交价）×买入量×合约乘数]+（上一买卖 日结算价-当日结算价）×（上一买卖 日卖出持仓量-上一买卖 日买入持仓量）×合约乘数

当日盈亏在当日结算时进行划转，盈利划入可用资金，盈余 从可用资金中划出。

举个例子

小明在上一买卖 日持有沪深300股指期货1905合约10手多头持仓，上一买卖 日的结算价为4100点。当日该投资者以4105点的成交价买入该合约8手多头持仓，又以4110点的成交价卖出平仓5手，当日结算价为4115点，则当日盈亏详细 计算如下：

当日盈亏=[（4110-4115）×5]+[（4115-4105）×8]+（4100-4115）×（0-10）＝205点

该合约的合约乘数为300元/点，所以小明的当日盈亏为205点×300元/点＝61500元。

8、股指期货的平今仓

中金一切 上市产品（含股指期货、国债期货）在计算平今仓买卖 手续费时，对当日平仓成交按成交时间先后顺序，逐笔采取“先平当日新开仓，再平历史仓”的方式计算平今仓数量，每笔成交的平今仓数量为该笔成交中平当日新开仓数量。

举个例子

我们可以从三种情形来看，第一种情形：

当日开盘前，小明IF1905合约持仓量为0手。当日开市后，他先买开成交5手IF1905合约，后卖平成交3手IF1905合约。当日计算平今仓买卖 手续费时，由于他卖平成交3手前，当日已买开仓5手，所以卖平成交3手均为卖平今仓，即他当日卖平今仓数量为3手。

第二种情形：

当日开盘前，小明持有IF1905合约买持仓量20手。当日开市后，小明先卖平成交10手IF1905合约，后买开成交8手IF1905合约。当日计算平今仓买卖 手续费时，由于他卖平成交10手前，当日并无新开仓，所以卖平成交10手均为卖平历史仓，即他当日卖平今仓数量为0手。

第三种情形：

当日开盘前，小明持有IF1905合约买持仓量20手。当日开市后，他先买开成交8手IF1905合约，后卖平成交10手IF1905合约。当日计算平今仓买卖 手续费时，由于他卖平成交10手前，当日已买开仓8手，所以卖平成交10手中，8手为卖平今仓、2手为卖平历史仓，即他当日卖平今仓数量为8手。这是关于 期货从业资格考试请求 从业证书应提供哪些资料 ？的解答。22

我国金融期货目前就一种：股指期货。股指期货目前就一种。IF1010是2019年10月份到期。16