客户身份识别的基本原则有哪些
客户身份识别的基本原则主要有有效性、完整性以及真实性,这是最基本的三大原则。很多时候需要对客户身份进行识别,要求提供的身份证文件要做到有效合法,同时对交易情况以及交易目的进行全面了解,保证客户提供的身份信息足够完整。那么客户身份识别的基本原则有哪些呢?
1.真实性。对于客户交易目的以及身份资料等相关因素,需要进行快速精准识别,所有客户都要严格国家有关部门颁发的制度规定,使用正确的身份证明名称和姓名,如果有必要,需要及时向工商以及公安等行政部门对身份真实性进行核对。
2.有效性。首先客户提供的身份证明文件必须要营销合法,同时还要结合国家颁发的法规制度,以及经营管理需要,及时对其作出修改和调整,更好的对客户身份识别进行落实。
3.完整性。在识别客户身份的时候,要确保身份资料的完整性,同时也要保证客户交易记录的完整性,有助于后期的监督管理以及洗钱方面的调查。
以上就是客户身份识别的一些基本原则,所有客户都要严格遵循,对于那些违反原则的行为要给予严厉打击,不能有任何疏忽大意。
-
2016年7月公布的AFP试题——金融理财基础(二)下 载577272 下载数 95
-
2016年7月公布的AFP试题——金融理财基础(一)下 载596131 下载数 86
-
2022年AFP证书复习考试学习资料下 载1121040 下载数 109
-
2022年AFP考试考前资料准备下 载196140 下载数 53
热点问答相关文章推荐
|热点问答最新文章推荐
|热点问答最新经验推荐
-
张君
19:00-20:00 19:00-20:00
25管理备考指导
一级建造师
-
安国庆
19:00-20:00 19:00-20:00 12月24日 19:00-20:00
25法规备考指导
一级建造师
-
张湧
19:00-20:00 19:00-20:00 12月25日 19:00-20:00
备考指导
一级建造师
-
赵珊珊
19:00-20:00 19:00-20:00 12月26日 19:00-20:00
2025水利备考指导
一级建造师
-
吴然
19:00-20:00 19:00-20:00 12月26日 19:00-20:00
2025公路备考指导
一级建造师
-
2016年7月公布的AFP试题——金融理财基础(二) 577272下载数 95 下 载
-
2016年7月公布的AFP试题——金融理财基础(一) 596131下载数 86 下 载
-
2022年AFP证书复习考试学习资料 1121040下载数 109 下 载
-
2022年AFP考试考前资料准备 196140下载数 53 下 载
- 01 北京大约多久能解除疫情?
- 02 《中华人民共和国车船税法》全文
- 03 医师级别划分 十二级
- 04 这几种情况千万不要考消防工程师证书
- 05 2020年开年全球大事件你知道吗?
- 06 公务员存在不同级别 一级科员和一级行政执法员区别在哪
- 07 博士,硕士,研究生哪个学历高
- 08 中级资格证书有哪些
- 09 成人高考和自考有什么区别