2021证券从业资格考试新增考点：沪伦通、可转债价格调整

【导语】2021年是证券从业资格考试教材改革的一年，想要更好的应对考试改革，就需要好好掌握2021证券从业资格考试新增考点及调整考点，今天给大家带来的是2021证券从业资格考试新增考点：沪伦通、可转债价格调整，赶紧来学习一下吧。

1、沪伦通

2、可转换债券价格调整的三种情况

3、非公开发行公司债券的特殊安排

(1)非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。

(2)承销机构应当按照中国证监会、证券自律组织规定的投资者适当性制度，了解和评估投资者对非公开发行公司债券的风险识别和承担能力，确认参与非公开发行公司债券认购的投资者为专业投资者，并充分揭示风险。

(3)非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备。中国证券业协会在材料齐备时应当及时予以报备 报备不代表中国证券业协会实行合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。

(4)非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让。非公开发行的公司债券仅限于在专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过200人。

(5)非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序。

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