2023年证券从业资格考试面向报名对象有哪些？

【摘要】证券从业资格考试分为三个类别，不同的类别面对的报考对象不同，考生可根据自我实际情况选择报考，当前2023年7月份证券从业资格考试正在报名中，考生可在报名时间截止前进行报名缴费（7月12日15时截止）。

一、证券从业资格考试报名对象及报名方式

(一)报名对象

证券公司高级管理人员水平评价测试面向拟任证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的高级管理人员。

证券公司合规管理人员水平评价测试面向拟任证券公司的高级管理人员。

证券评级业务高级管理人员资质测试面向拟任证券评级公司高级管理人员。按照2021年2月发布的《证券市场资信评级业务管理办法》,资信评级机构高级管理人员具备条件由应当通过调整为鼓励通过证券评级业务高级管理人员资质测试。

从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试面向拟任证券公司、证券公司另类子公司的高级管理人员。

(二)报名方式

各公司预先将考生基本信息录入到报名系统中，考生方可登录报名系统完成报名流程。详见协会网站“测试报名”栏目http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

二、证券从业资格考试成绩发布及合格标准

成绩公布：证券从业资格考试结束日起7个工作日内公布成绩。

合格标准：证券从业资格考试试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

三、证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题精练

【组合型选择题】

1、下列全球金融体系参与者中属于其他金融公司的是()。

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.为住户服务的非营利机构

Ⅲ.养老基金

Ⅳ.证券交易商

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为()板块。

Ⅰ.纳斯达克全球精选市场

Ⅱ.纳斯达克货币市场

Ⅲ.纳斯达克资本市场

Ⅳ.纳斯达克全球市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列属于间接融资的是()。

Ⅰ.商业信用

Ⅱ.国家信用

Ⅲ.消费信用

Ⅳ.银行信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、伦敦债券市场包括()。

Ⅰ.金边债券市场

Ⅱ.国际债券市场

Ⅲ.其他债券市场

Ⅳ.公司债券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【选择题】

5、期限在1年以上的资金的跨国流动是()。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际长期资金流动

D.保值性资金的流动

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【答案及解析】

1、正确答案：D

答案解析：其他金融公司主要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。

2、正确答案：B

答案解析：本题主要考查美国纳斯达克股票市场的分层。2006年纳斯达克分层制度再次改进，分为三个板块，分别为纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场和纳斯达克资本市场。

3、正确答案：C

答案解析：消费信用既属于直接融资，又属于间接融资(Ⅲ正确)。银行信用属于间接融资(Ⅳ正确)。商业信用(Ⅰ错误)和国家信用(Ⅱ错误)都是直接融资。

4、正确答案：C

答案解析：伦敦债券市场包括：(1)金边债券市场;(2)国际债券市场;(3)公司债券市场。

5、正确答案：C

答案解析：国际长期资金流动，是指期限在1年以上的资金的跨国流动是国际长期资金流动，主要包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式;国际短期资金流动，是指期限在一年或一年以下的资金的跨国流动，主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。