2023年证券从业资格考试范围有哪些？

【摘要】证券从业资格考试分为三个类别，分别为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试，共包含8个考试科目，以下是小编汇总的各个类别下各个科目的考试科目及范围。

一、2023年证券从业资格考试科目及范围

一）一般业务水平评价测试

1、证券市场基本法律法规,参见《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》

2、金融市场基础知识,参见《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》

二）专项业务水平评价测试

3、《发布证券研究报告业务》,参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

4、《证券投资顾问业务》,参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

5、《投资银行业务》,参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

三）高级管理人员水平评价测试

6、证券公司高级管理人员水平评价测试,参见《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)》

7、 证券公司合规管理人员水平评价测试,参见《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲(2022)》

8、证券评级业务高级管理人员资质测试,参见《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2022)》

二、2023年证券从业资格考试题型

考试形式：闭卷机考形式；

考试题型：客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题。

题量均为120题, 试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

三、证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题精练

【选择题】

1、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万，其投资收益率为20%，且投资组合的VaR值为80万元，那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)为()。

A.20%

B.25%

C.40%

D.50%

2、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是()。

A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金*100%

B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金*100%

C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金*100%

D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金*100%

【组合型选择题】

3、以下()体现了风险的本质和内在特性的概念。

Ⅰ.不确定性

Ⅱ.损失

Ⅲ.波动性

Ⅳ.危险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、风险限额管理过程主要包括()。

Ⅰ.风险限额的设定

Ⅱ.风险限额的监测

Ⅲ.风险限额的调整

Ⅳ.风险限额的控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、VaR方法可应用在()。

Ⅰ.风险管理与控制

Ⅱ.资产配置与投资决策

Ⅲ.绩效评价

Ⅳ.风险监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

------------------------

【答案及解析】

1、正确答案：B

答案解析：金融机构通常采用的业绩评价指标为经风险调整后的资本收益(RAROC)，计算如下：RAROC=收益/VaR值=100×20%÷80=25%。

2、正确答案：D

答案解析：净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金*100%。

3、正确答案：D

答案解析：风险的三种定义从不同角度揭示了风险的某些内在特性，这些定义主要涉及不确定性、损失、波动性(即对期望的偏离)和危险四个概念，这些概念提现额风险的本质和内在特性。

4、正确答案：D

答案解析：风险的限额管理过程主要包括风险限额的设定、风险限额的监测、风险限额的控制。

5、正确答案：A

答案解析：相对于以往风险度量方法，VaR的全面性、简明性、实用性决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础，主要表现在风险管理与控制、资产配置与投资决策、绩效评价和风险监管等方面。