2023证券从业资格考试《法律法规》必背考点(1)

【摘要】证券从业考试设金融市场基础知识和证券市场基本法律法规2个必考科目，考生也可分开报考。为方便大家备考学习，小编汇总了证券从业资格考试《法律法规》必背考点，考生可参考记忆。

1、在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括：

(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

2.取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

(1)已被机构聘用。

(2)最近3年未受过刑事处罚。

(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

(5)品行端正，具有良好的职业道德。

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条规定的情形，以及其他相关规定。

3.从业人员申请执业证书的程序：

(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及规定的其他申请材料提交所在机构。

(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。

(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

4.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

5.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

6.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

7.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

8.协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

9.协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

10.协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

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