2023证券从业资格考试《基础知识》必背考点（11）

【摘要】证券从业考试设金融市场基础知识和证券市场基本法律法规2个必考科目，考生也可分开报考。其中《金融市场基础知识》共包括8个章节但内容较多较杂。以下是小编汇总的证券从业资格考试《基础知识》必背考点，方便考生记忆。

1、2005年初，中国平安保险获批运用自有外汇资金进行境外投资，额度17.5亿美元。

2、2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

3、截止2007年12月31日，国家外汇管理局已批准21家保险公司为合格境内机构投资者(QDII)，获批额度为144亿美元。

4、2006年8月，国家外汇管理局发布了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》，启动了“基金管理公司”QDII试点。

5、2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

6、根据经济合作与发展组织(OECD)机构投资者统计报告(OECD，2004)，2001年底，28个OECD成员国的机构投资者总共管理超过35万亿美元的总资产。其中美国机构投资者管理着超过19万亿美元的资产，超过了商业银行。

7、 金融创新深化的具体体现：

(1)在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易及基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易;

(2)从功能上看，天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷，极大地扩展了“金融帝国”的范围;

(3)场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点;

8、 什么事件标志着金融分业制度的终结：1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯―斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融分业制度的终结。(在此背景下，金融机构之间展开了大规模的购并与跨国购并)

9、 进入新世纪以来，在证券市场上最引人注目的事件是欧洲证券交易所的重组。

10、 泛欧交易所成立于2000年3月18日，由阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所合并而成。

更多2023年证券从业资格考试《基础知识》必背考点，请关注小编后续发文。