2023证券从业资格考试《基础知识》必背考点(四)

【摘要】证券从业资格证一般从业考试设2个考试科目：金融市场基础知识和证券市场基本法律法规，两科必考，考生可分开报考。其中《金融市场基础知识》教材内容较多且杂，共包括8个章节。

以下是小编汇总的证券从业资格考试《基础知识》必背考点，方便考生记忆。

1、 股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持有表决权过半数通过。

2、 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、 股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。

4、 累积投票制：累积投票制指股东大会选举两名以上的董事时，股东所持的每一股份拥有与待选董事总人数相等的投票权，股东既可用所有的投票权集中投票选举一人，也可分散投票选举数人，按得票多少依次决定董事入选的表决权制度。这样做的目的就在于防止大股东利用表决权优势操纵董事的选举，矫正“一股一票”表决制度存在的弊端。按这种投票制度，选举董事时每一股份代表的表决权数不是一个，而是与待选董事的人数相同。股东在选举董事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积。投票时，股东可以将其表决权集中投给一个或几个董事候选人，通过这种局部集中的投票方法，能够使中小股东选出代表自己利益的董事，避免大股东垄断全部董事的选任。

5、 规定的上市公司重大事项分为5类：

(1) 增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外);

(2) 重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面价值溢价达到或超过20%的;

(3) 股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务;

(4) 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市;

(5) 在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。

6、 2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》规定：上市公司的重大事项，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。

7、 股东大会除现场会议外，还应向股东提供“网络形式”的投票平台。

8、 股东可以亲自投票，也可以委托他人代为投票。

9、 普通股票股东拥有：公司盈余分配权、剩余资产分配权。

10、 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：法律上的限制、其他方面的限制。

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