2023年证券基础高频考点:合格境内机构投资者(QDII)
【摘要】合格境内机构投资者(QDII)是指中国境内的合格机构投资者,可以通过合法渠道购买和持有境外证券。以下是QDII的一些高频考点。
QDII的资格要求:QDII的资格要求包括注册资本、净资产、专业人员数量等方面的要求。QDII的申请机构需要符合相关要求,并经过中国证监会的审核和批准,才能获得QDII的资格。
QDII的投资范围和比例限制:QDII可以投资的境外证券包括股票、债券、基金等多种形式,但需要遵守相关的比例限制和投资范围限制。例如,QDII的股票投资比例不能超过其资产净值的80%,债券投资比例不能超过其资产净值的35%等。
QDII的风险管理措施:为了保障投资者的利益和稳健运营,QDII需要建立完善的风险管理措施。这些措施包括风险分散、风险评估、风险控制等方面的措施,以保证投资组合的稳健性和风险可控性。
QDII的外汇管理:QDII需要通过外汇管理机构进行外汇管理,包括外汇交易、外汇风险管理等方面的工作。外汇管理机构需要根据国家外汇管理法规和政策要求,对QDII的外汇交易和资金流动进行严格管理。
QDII的交易和估值方式:QDII的交易和估值方式与国内不同,需要掌握相关的交易规则和估值方法。QDII的证券交易需要遵守境外交易所的交易规则和相关法律法规,估值方法也需要符合相关的会计准则和规定。
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