2023年证券从业考试《法律法规》证券公司业务规范口诀（一）

【摘要】证券从业《法律法规》虽然考试难度不大，但是记忆量大，而通过口诀可以帮助我们更好记住这些知识，以下是小编汇总的《法律法规》证券公司业务规范口诀，包含证券经纪和证券投资咨询两个部分。

第一部分：证券经纪

1、证券经纪业务的特点

①业务对象的广泛性

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户资料的保密性

口诀：中介广泛见，但保密才权威

2、沪港通股票范围

①上证180指数成分股;

②上证380指数成分股;

③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

口诀：上证一八和三八都很Aha~

3、科创板交易机制特别规定

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④放宽涨跌幅限制

⑤调整单笔申报数量

⑥可以根据市场情况调整微观交易机制

⑦调整交易信息公开指标

⑧交易行为监督方面

口诀：引固价交易，优融交机制。调数量、调指标、调机制;加监督、宽限制、增方式。

第二部分：证券投资咨询

4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的原则

①独立原则

②客观原则

③公平原则

④审慎原则

口诀：赌(独)客公审

5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务基本原则

①守法合规

②诚实信用

③忠实客户利益

口诀：忠、诚、守法

6、以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求

①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;

②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;

③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;

④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖实际功能的，应当说明其方法和局限性。

口诀：来源不明有风险，功能不全有局限

以上就是证券从业考试《法律法规》证券公司业务规范证券经纪和证券投资咨询这两部分的口诀。