证券从业考试《法律法规》必背数字考点

【摘要】一般证券从业资格考试中分两个科目，《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

以下是小编整理的《证券市场基本法律法规》部分必背数字考点，包含法律法规数字考点和交易规则数字考点，具体内容如下。

一、法律法规数字考点

《中华人民共和国证券法》第 31 条规定：发行人的净资产不低于人民币 3000 万元；

《中华人民共和国公司法》第 27 条规定：公开发行公司债券，应当符合下列条件：

(一)最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；

(二)最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元；

(三)最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元；

(四)发行前股本总额不少于人民币 3000 万元；

(五)最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于 20%；

《证券发行与承销管理办法》第 14 条规定：首次公开发行股票，发行人应当符合下列条件：

(一)最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；

(二)最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元;或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元；

(三)发行前股本总额不少于人民币 3000 万元；

(四)最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于 20%；

《证券公司保荐代表人尽职调查工作准则》第 12 条规定：保荐代表人在尽职调查工作中，应当至少对以下内容进行尽职调查：

(一)发行人的业务模式和产品服务是否符合国家产业政策和有关环境保护、社会公共利益等方面的要求；

(二)发行人的内部控制制度是否有效，并得以有效执行；

(三)发行人的财务状况是否良好，是否具有持续盈利能力和良好的财务状况；

(四)发行人是否存在违法违规行为或者受到行政、刑事处罚，以及涉嫌违法违规被立案调查或者正在被监管机构调查；

(五)与发行人业务相关的经营风险因素、诉讼和仲裁情况、环境保护情况以及社会稳定风险因素等。

二、交易规则数字考点

《证券交易所管理办法》第 16 条规定：会员应当自开户之日起3 个交易日内报告证券交易所，通知名下客户报告任一交易日的持仓情况，并通过交易所网站公布名下客户的证券持有信息。

《上海证券交易所交易规则》第 12 条规定：交易时间内，申报价格限于前一个交易日收盘价的加减百分之十，超过则属无效申报。没有正当理由则单笔申报足价格限制的股票交易数量不得超过三百万股。