2023证券从业考试基本法律法规真题考点

【摘要】一般证券从业考试资格考试设《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目，虽然考试难度不大，但是考生还是要将各个科目的考点掌握，争取一次通过，以下是小编整理的证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分考点解析。

【真题考点】资产管理的终止情形

【考点解析】

有下列情形之一的，资产管理计划应当终止：

(1)资产管理计划存续期届满且不展期。

(2)证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。

(3)托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。

(4)经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。

(5)发生资产管理合同约定的应当终止的情形。

(6)集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。

(7)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

【真题考点】对董事会的要求

【考点解析】

①证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

②证券公司董事会每年至少召开两次会议。

③董事会应当在股东(大)会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。

④出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东(大)会审议。

⑤证券公司应当设董事会秘书，负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

【真题考点】证券公司与客户关系的基本原则

【考点解析】

(1)证券公司对客户负有诚信义务。不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

(2)不得挪用、侵占客户资金。

(3)保守客户秘密。

(4)履行法定信息披露义务。

(5)完善客户沟通、投诉处理机制。

(6)履行公司财务报告披露义务。证券公司应当披露董监高薪酬管理信息，至少包括：①薪酬管理的基本制度及决策程序;②年度薪酬总额和在董监高之间的分布情况;③薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

【真题考点】任职资格、持续监管的要求

【考点解析】

1、任职资格

①证券公司任免董、监、高，应当报国务院证券监督管理备案

②董、监、高未勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

2、独立董事

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;②内部董事人数占董事人数1/5以上等。

独立董事连任时间不得超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

3、持续监管

①证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构;

②证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职。