2023年4月证券专业水平预约测试4月18日起打印准考证

【摘要】根据《2023年4月证券行业专业人员水平评价预约测试公告》得知，2023年4月证券行业专业人员水平评价预约测试考试时间为4月20日，准考证打印时间为2023年4月18日15时。

2023年4月证券专业水平预约测试时间及准考证时间：

测试日期：4月20日

准考证打印时间：4月18日15时

测试场次安排：

测试考区设置：

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳，测试地点以准考证为准。

提示:如果报名后考区不能正常组织测试，协会将取消当地测试，并为已报考考生办理退款。

测试类别及科目：

1、高级管理人员水平评价测试：

• 证券公司高级管理人员水平评价测试，参见《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)》

• 证券评级业务高级管理人员资质测试，参见《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2022)》

2、从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试：

• 证券市场基本法律法规，参见《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》

• 金融市场基础知识，参见《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》

测试形式：

测试采取闭卷机考形式，时间为120分钟，题型调整为包括单选题、多选题、判断题、综合题，均为客观题，测试题量为120题。试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

以下是小编汇总的证券从业资格考试《金融市场基础知识》组合性选择题，考生要认真审读题干，明确题干要求的基础之上，先排除最显而易见的错误答案，然后根据知识点判断选项当中有错误的选项及观点，从而缩小范围选择正确答案。

1、2018年4月中国人民银行等四部委发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》……影响的新规定主要有( ) 。

Ⅰ、打破刚兑

Ⅱ、限制嵌套

Ⅲ、提高合格投资者门槛

Ⅳ、允许适度降低合格投资者门槛

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

2、下列关于我国金融市场发展历史事件的说法，错误的是()

Ⅰ、在我国，以市场为基础的、有管理的浮动汇率制度建立于2004-2011年

Ⅱ、1998年11月，中国人民银行撤销了31家分支机构，成立了8家跨省区分行

Ⅲ、1991年底，上海证券交 易所共有8只上市股票，15家会员

Ⅳ、国务院证券管理委员会和中国证监会的成立标志着中国资本市场

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

3、目前我国资本市场互联互通机制已逐步建全，现主要有()

Ⅰ、沪深港通

Ⅱ、沪伦通

Ⅲ、上海证券交易所与日本交易所集团签署ETF互通协议

Ⅳ、香港与内地债券通

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

4、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有()

Ⅰ、内部运作

Ⅱ、专业管理

Ⅲ、组合投资

Ⅳ、独立托管

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、台湾股价指数主要包括()

Ⅰ.发行量加权股价指数

Ⅱ.产业分类股价指数

Ⅲ.台湾50指数

Ⅳ.综合股价平均数

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、下列关于金融市场功能的说法，正确的有

Ⅰ.金融市场能够降低搜寻成本和信息成本

Ⅱ.金融资产具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

Ⅲ.金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映

Ⅳ.金融资产流动性直接影响实体经济的资金......

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

7、非公开发行股票(也称定向增发)，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()

Ⅰ.公司控制股东、实际控制人及其控制的企业

Ⅱ.与公司业务有关的企业

Ⅲ.证券投资基金、证券公司等金融机构

Ⅳ.二级市场投资者

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D