2023年证券从业法律法规常考的数字考点有哪些？

【摘要】证券从业法律法规科目涉及的主要内容有法律规定、业务规范、违法违规行为等，这一部分的内容较为枯燥且需要记忆的多，考生要注意多归纳和多做题，以下是小编归纳整理的证券从业法律法规10个高频数字考点，考生可以了解。

1、佣金标准

(1)A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。

(2)B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

(3)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。

2、1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

3、融资融券业务的标的证券

【1】标的证券：股票

条件：

(1)在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券。

(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

(3)股东人数不少于4000人。

(4)在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元;日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

(5)股票发行公司已完成股权分置改革。

(6)股票交易未被交易所实施风险警示。

(7)交易所规定的其他条件。

【2】标的证券：交易型开放式指数基金(ETF)

条件：

(1)上市交易超过5个交易日;

(2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;

(3)基金持有户数不少于2000户;

(4)交易所规定的其他条件。

【3】标的证券：上市开放式基金

条件：

(1)上市交易超过5个交易日;

(2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;

(3)基金持有户数不少于2000户;

(4)基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形;

(5)交易所规定的其他条件。

【4】标的证券：债券

条件：

(1)债券托管面值在1亿元以上;

(2)债券剩余期限在1年以上;

(3)债券信用评级达到AA级(含)以上;

(4)交易所规定的其他条件。

14、资产管理产品按投资性质不同分类

15、集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

16、合格境外投资者的境内证券投资比例限制

(1)单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

(2)全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的30%。

17、擅自公开或变相公开发行证券的法律责任

18、提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任

习题演练：

以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

参考答案：B

参考解析： 《上市公司收购管理办法》第五十二条规定，以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的三分之一;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保;被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。