高中学历可以考2023证券行业专业人员水平评价测试吗?

【摘要】可以。高中学历可以报考2023年6月证券行业专业人员水平评价测试。根据中国证券业协会发布的证券考试报名条件规定，高中学历有36个月工作经验就可以报考证券行业考试。

证券行业考试报考条件规定：

(一)一般业务水平评价测试

1、报名截止日年满18周岁;

2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度,且具有三十六个月以上工作经历;

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务水平评价测试

一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的,或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员,可报名参加专项业务水平评价测试。

证券行业考试科目及考试题型：

一般从业资格考试科目：包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两科必考，可分开报考。题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题，测试时间为120分钟，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

专项业务类资格考试科目：

根据方向不同考试科目也不同，考试科目均设为1科。例如:

证券分析师胜任能力考试科目为《发布证券研究报告业务》

证券投资顾问胜任能力考试科目为《证券投资顾问业务》

……

参加专项业务类资格考试前提是必须通过一般从业资格考试2科才能报考。采取闭卷机考形式， 题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题，测试时间为180分钟，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

证券行业考试报考条件规定：

(一)一般业务水平评价测试

1、报名截止日年满18周岁;

2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度,且具有三十六个月以上工作经历;

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务水平评价测试

一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的,或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员,可报名参加专项业务水平评价测试。

证券行业考试科目及考试题型：

一般从业资格考试科目：包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两科必考，可分开报考。题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题，测试时间为120分钟，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

专项业务类资格考试科目：

根据方向不同考试科目也不同，考试科目均设为1科。例如:

证券分析师胜任能力考试科目为《发布证券研究报告业务》

证券投资顾问胜任能力考试科目为《证券投资顾问业务》

……

参加专项业务类资格考试前提是必须通过一般从业资格考试2科才能报考。采取闭卷机考形式， 题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题，测试时间为180分钟，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

证券从业资格考试法律法规考试习题演练：

1、何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司(　　)以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

参考答案：C

参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

2、(　　)是证券公司证券自营业务的最高决策机构。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

参考答案：A

参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

3、格投资者应在每个会计年度结束后(　　)个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：D

参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十四条规定，合格投资者应在每个会计年度结束后四个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

4、券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　　)年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

5、券研究报告可以采用的形式是(　　)。

A.只能是书面形式

B.仅电子文件形式

C.书面或者电子文件形式

D.既不是书面形式也不是电子文件形式

参考答案：C

参考解析： 《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。