2023年证券从业法律法规10个高频数字考点

【摘要】证券从业法律法规科目考察内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。备考知识量大且枯燥，考生要注意多归纳和多做题，在重复做题中加深记忆。以下是小编归纳整理的证券从业法律法规10个高频数字考点，考生可以了解。

1、公开发行的定义

(1)向不特定对象发行证券的;

(2)向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

2、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准：

(1)合并、分立、停业、解散或者申请破产;(60日决定)

(2)变更主要股东 或者公司的实际控制人;(60日决定)

(3)变更注册资本且调整股权结构;(20日决定)

(4)变更业务范围 ;(60日决定)

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。(20日决定)

3、证券公司注册资本要求

• 业务为证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额(人民币)5000万；

• 业务有证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务的若经营以上业务之一则注册资本最低限额(人民币)1亿元；经营两项以上则注册资本最低限额(人民币)5亿元。

4、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：

(1)风险覆盖率不得低于100%;

(2)资本杠杆率不得低于8%;

(3)流动性覆盖率不得低于100%;

(4)净稳定资金率不得低于100%。

5、客户身份资料与交易记录的保存期限

(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年;

(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

6、金融债券发行与承销信息披露的有关规定【数字相关要求】

(1)金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。

(2)发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。

(3)金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

7、证券公司申请保荐业务资格，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

8、2021年9月2日，习近平总书记在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上的致辞中宣布设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地，北京证券交易所于2021年9月3日注册成立，是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所，受中国证监会监督管理。

9、董事会和监事会

10、创业板

(1)个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上。

(2)创业板限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过15万股。