证券从业资格证考试备考要看哪些书，怎么备考？

【摘要】证券从业资格考试备考要看的书籍有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》，专场考试也有不同的科目书籍，不过考前中国证券业协会协会会发布有关当期考试公告，在公告中会公布考试范围，考生根据大纲备考不会出错。

证券从业资格证考试备考要看哪些书？

证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》，专场考试也有不同的科目书籍，根据备考科目准备。

证券从业资格考试是一种资格考试，考试内容多以记忆性为主，总体来讲难度并不是很大。如果考生选择自学的话，认真备考也是比较容易通过的。

证券从业资格证考试怎么备考？

1、抓住大纲，全面系统学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。

2、在理解的基础上记忆。

3、抓住要点。因为在很短的时间内，证券从业资格考生要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多，所以抓住要点很重要。

以下是小编汇总的证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题，快和小编一起练习吧~

1.证券经纪人的禁止行为有()。

I 泄露客户商业秘密

Il 提供虚假信息

Ill 与客户约定分享投资收益

IV 为客户之间融资提供中介、担保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】A

2.合伙企业设立的条件不包括()

A.有3 个以上合伙人

B.有书面合伙协议

C.有合伙人认缴或实际缴付的出资

D.有合伙企业的名称和生产经营场所

【正确答案】A

3.证券业从业人员不得()。

I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

III 从事与其履行职责有利益冲突的业务

IV 买卖法律明文禁止买卖的证券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】A

4.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

A.2    B.3    C.5    D.8

【正确答案】A

5.证券公司未按照规定程序了解客户的()或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责令改正,给予警告。

I 收入状况

II 风险偏好

III 身份

IV 证券投资经验

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

6.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )

Ⅰ.由公司登记机关责令整改

Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D