证券从业考试难不难，如何备考？

【摘要】证券从而考试难度不是很大，因为证券从业资格考试是一种资格考试，命题相对合理，考试内容多以记忆性为主。考生备考的时候仔细做笔记，归纳重难点，多刷题就可以通过的。

证券从业考试难不难？

证券从业考试不难。证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试，一般从业资格考试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考试题型均为客观选择题，考试题量均100题。

证券从业考试如何备考？

该考试主要面向即将进入证券业从业的人员，测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。因此考生可以通过以下方式备考：

1、做笔记，归纳重难点

建议考生拿到证券从业资格考试书以后把重点、难点、疑点分别总结归纳出来，然后写在笔记本上，反复进行操练，把所有的知识变成自己的知识。

2、多刷题

考生要利用碎片时间以练代学，做题是检验学习效果的不二法宝。但做题不是盲目的刷题，搞题海战术。而是应该按照学习的步骤，配套相应的练习。

以下是小编整理的证券从业考试部分真题，考生可以了解题型并进行练习哦~

1.根据委托时效限制,委托指令包括()。

I.当日委托

Ⅱ.整数委托

Ⅲ.市价委托

Ⅳ.开市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

2、列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则有()。

Ⅰ.安全

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.公开

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】D

3、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是( )

A 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

B 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

C 负责具体投资项目的决策和执行工作

D 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

【正确答案】D

4、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有( )

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.期货经纪公司

Ⅳ.律师事务所

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

5、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。

A 持股5%以上的股东

B 客户

C 合格投资者

D 外聘顾问

【正确答案】A

6、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

A 100人

B 200人

C 50人

D 300人

【正确答案】B

7、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()措施。

Ⅰ.提高保证金

Ⅱ.调整跌涨停板幅度

Ⅲ.责令客户买入或卖出

Ⅳ.暂时停止交易

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】D

8、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是()。

A.注册资本不低于1 亿元认缴即可

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

【正确答案】A

9、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的是( )。

A.集合资产管理计划存续期间，持续5日投资者少于2人

B.托管人被依法撤销基金托管资格且3个月内没有新的托管人承接

C.证券公司被依法撤销基金托管资格且在3个月内没有新的托管人承销

D.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止

【正确答案】D

10、以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有()。

Ⅰ《客户交易结算资金管理办法》

Ⅱ《证券公司开立客户账户规范》

Ⅲ《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅳ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】C

11、下列关于设立期货公司的说法,错误的有()

Ⅰ.证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最高限额

Ⅱ.注册资本可以是认缴资本

Ⅲ. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币资产出资

Ⅳ.期货公司货币出资比例不得低于 80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】A