证券从业考试《法律法规》重点分值章节及备考建议

【摘要】证券从业资格考试开考在即，小编整理了一般从业两科的科目特点和重点分值内容，帮助考生考前把握重点，难点，以下是《法律法规》重点分值章节及备考建议，考生可以了解一下。

证券从业考试《法律法规》重点分值章节

第一章   分值40分 

需要重点掌握的知识点：

公司的种类；股份有限公司的设立方式与程序；合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；

证券发行和交易的 “三公”原则；证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请；上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求；证券公司客户交易结算资金管理的规定

第二章   分值20分 

需要重点掌握的知识点：

证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;

涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标'对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

第三章   分值35分 

需要重点掌握的知识点：

经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定; 

 融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为

第四章   分值5分 

需要重点掌握的知识点：罚款数额与相关法律责任

证券从业考试《法律法规》备考建议

《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。考生要注意多归纳，要多做题，举一反三，具体备考方法为：

1、确定好复习方向

不要盲目备考，备考前做好备考计划，什么时间点复习哪些内容，自己要合理的规划好，拒绝无效复习。只有定好方向才能更好地复习。

2、做好备考准备

要备考了才发现自己什么资料都没有，这也会打击备考的积极性，备考前应该把复习资料书本准备好。同时，心理上也要做好准备，备考是一件枯燥的事情，备考过程中可能会遇到各种各样的事情，大家要做好心理铺垫。

3、坚持

一鼓作气，再而衰，三而竭，考生要尽可能的坚持下去，肯定会有考试的那天，考生要逐渐积累。