证券从业资格考试法律法规考点及习题训练

【摘要】证券从业资格考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，可一次报考两个科目，或者分多次报考。题型均为单项选择题，每科满分为100分，考试合格线为60分。

《证券市场基本法律法规》主要介绍各项法规、规章制度等，内容比较枯燥，记忆的内容比较多。以下是小编总结的法律法规考点及习题练习，考生们可以一起学习。

考点：债券上市的条件和申请

债券上市的条件和申请

1.公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：

(1)公司债券的期限为一年以上;

(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;

(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

2.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

(1)上市报告书;

(2)申请公司债券上市的董事会决议;

(3)公司章程;

(4)公司营业执照;

(5)公司债券募集办法;

(6)公司债券的实际发行数额;

(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

3.公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。

考点习题练习：

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括(　)。

A.上市报告书

B.公司章程

C.公司营业执照

D.公司债券募集办法

『答案』ABCD

『解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

考点：从事证券业务的专业人员范围

2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(简称《资格管理办法》)，自2003年2月1日起施行。

第一条规定，为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《人民共和国证券法》，制定本办法。

第二条规定，在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得证券业从业资格和执业证书。

第三条规定，本办法所称机构是指：

(1)证券公司;

(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;

(3)证券投资咨询机构;

(4)证券资信评估机构;

(5)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。

第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：

(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;

(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第五条规定，中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

第六条规定，中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

考点习题练习：

【单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是(　)。

A.国务院证券管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

『正确答案』C

『解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。