基金从业考试《法律法规》考点公式汇总

【摘要】基金从业资格备考，《法律法规》是必考科目，主要考察考生的记忆理解能力，有很大一部分内容是需要考生理解记忆的，以下是小编整理的《法律法规》考点公式汇总，考生可以收藏了解~

一、基金从业考试《法律法规》考点公式汇总

(一)风险资产投资额通常可用下式确定：

①风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线) =放大倍数×安全垫

②风险资产投资比例 = 风险资产投资额/基金净值

(二)基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取，相应的基金认购费用与认购份额的计算公式为：

①净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

②认购费用=认购金额-净认购金额

对于适用固定金额认购费的认购：认购费用=固定认购费金额

③认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

(三)根据中国证监会《关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知》的规定，申购费用与申购份额的计算公式如下：

①净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

②申购费用=申购金额-净申购金额

③申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

④净申购金额=申购金额-固定金额

⑤申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

(四)赎回金额的计算公式为：

①赎回金额=赎回总额-赎回费用

②赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值

③赎回费用=赎回总额×赎回费率

实行后端收费模式的基金，还应扣除后端认购/申购费，剩余的金额才是投资者最终得到的赎回金额。即：

④赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额

(五)ETF份额折算的方法

①折算比例

(以四舍五入法保留小数点后8位)

②折算后的份额=原持有份额×折算比例

(六)

①可以现金替代：替代金额=替代证券数量 x该证券最新价格x(1+现金替代溢价比例)

②必须现金替代：替代金额=申购清单和赎回清单中该证券的数量 x该证券价格

(七)T日申购清单和赎回清单中公告 T日预估现金部分。其计算公式为：

①T 日预估现金部分=T-1 日最小申购和赎回单位的基金资产净值-(申购清单和赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额+申购清单和赎回清单中可以用现金替代成分证券的数量与 T 日预计开盘价相乘之和+申购清单和赎回清单中禁止用现金替代成分证券的数量与 T 日预计开盘价相乘之和)

T日现金差额在T+1 日的申购清单和赎回清单中公告。其计算公式为：

②T 日现金差额=T 日最小申购和赎回单位的基金资产净值-(申购清单和赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额+申购清单和赎回清单中可以用现金替代成分证券的数量与 T 日收盘价相乘之和+申购清单和赎回清单中禁止用现金替代成分证券的数量与 T日收盘价相乘之和)

二、基金从业考试习题巩固练习

【第1题】投资风险的主要因素包括( )。　　

I.市场风险

Ⅱ.流动性风险　　

Ⅲ.信用风险

Ⅳ.提前赎回风险　　

A.I、Ⅱ、Ⅲ 　　B.I、Ⅱ 　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　

参考答案：A 　　

【第2题】( )是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。　　

A.零息债券　　

B.固定利率债券　　

C.公债　　

D.国债　　

参考答案：A 　　

【第3题】资产负债表的报告时点通常不包括( )。　　

A.月末　　B.会计季末　　C.半年末　　D.会计年末　　

参考答案：A