2023证券从业法律法规考点解析及习题训练（二）

【摘要】2023年3月证券考试基本法律法规考试难度不大，考试内容是法律规定、业务规范、违法违规等，会涉及到一些数字、时间等，比较枯燥，以下是小编整理的该科目重要考点，每个考点后面附有历年考题，考生可在学习完知识点后进行真题练习，加强巩固。

【考点】期货市场监督管理

【考点解析】

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时、期货公可及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

【2021.12真题测试】

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( ) 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A. 5日内

B.10日内

C.20日内

D.15日内

参考答案：A

【考点】行政接管期限

【考点解析】

接管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。

【2021.12真题测试】

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是( )。

A.证券公司治理混乱、 管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管

B.接管期限届满， 确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月

C.国务院证券 监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责

D.行政接管 是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一 步恶化的行政强制措施

参考答案：B

【考点】专业投资者的范围

【考点解析】

依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者 (OFI)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。

第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

【2021.12真题测试】

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是( )

A.经行业协会备案的私募基金管理人

B. 期货公司子公司

C.证券公司的员工

D.财务公司

参考答案：C

【考点】境外分支机构管理

【考点解析】

证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，包括开展客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理，共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。

对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。

如果其他措施无法有效控制风险，证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。

证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况。

境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检香、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的，证券公司应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告。

【2021.12真题测试】

证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()

A.证券公司不再执行此指引的要求

B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

D.证券公司应该向人民银行报告

参考答案：A