2023证券从业法律法规考点解析及习题训练（一）

【摘要】2023年3月证券考试基本法律法规考试大纲为2022版，考试难度不大，但是考试内容比较枯燥，以下是小编整理的该科目重要考点，每个考点后面附有历年考题，考生可在学习完知识点后进行真题练习，加强巩固。

【考点】净资本的概念

【考点解析】

净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标。具体而言，净资本由核心净资本和附属净资本构成。

其中，核心净资本是在净资产的基础上，扣除资产项目的风险调整和或有负债的风险调整，再扣除或者加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。附属净资本是在将长期次级债按照规定比例计入净资本的基础上，扣除或者加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。

【2021.12真题测试】

净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标

A.营业收入

B.总资产

C.净利润

D.净资产

参考答案：D

【考点】证券公司分类监管评价方法

【考点解析】

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上。

根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

【2021.12真题测试】

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()

A.120分

B.100分

C.90分

D.60分

参考答案：B

【考点】证券发行交易三公原则

【考点解析】

证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的"三公"原则。

【2021.12真题测试】

根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。

A.公开

B.公允

C.公正

D.公平

参考答案：B

【考点】法律关系分类

【考点解析】

(1)按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。

(2)按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

(3)按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系。

(4)按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。

(5)按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

【2021.12真题测试】

按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()

A.确认性法律关 系与创设性法律关系

B.纵向法律关系与横向法律关系

C主法律关系与从法律关系

D.双边法律关系与多边法律关系

参考答案：A

【考点】有限责任公司监事会

【考点解析】

有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至 2名监事，不设监事会。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

董事、高级管理人员不得兼任监事。

监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

【2021.12真题测试】

根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()

A.监事任期每届三年

B.应当有公司职工代表

C.总经理可以兼任监事

D.应当有股东代表

参考答案：C