2023年证券从业考试《法律法规》新大纲变化及新增内容

【摘要】根据证券业协会通知，2023年证券从业资格考试将继续沿用2022年新大纲，与2021年大纲对比，证券市场法律法规新大纲变动了期货和衍生品法、证券公司反洗钱和反恐怖内容、证券市场诚信管理和禁入，变动比例在8%左右，同时也新增了部分内容。

证券从业考试《法律法规》新大纲变化

第一章 证券市场基本法律法规

旧标题：第六节 期货交易管理条例

新标题：第六节 期货和衍生品法

新内容：熟悉期货和衍生品法的适用范围、调整对象及相关定义。掌握期货交易和衍生品交易的一般规定、期货合约的上市注册、期货交易的基本制度、衍生品交易的审批机制、衍生品交易的基本制度;掌握期货交易的当日无负债结算制度、期货保证金的存管要求、期货合约的结算与交割;掌握期货交易者适当性管理制度、对交易者的保护措施。

了解期货经营机构的业务许可制度及许可范围;了解期货交易所的职责及内部管理制度;了解跨境监督管理与协作。

熟悉违反交易规定的法律责任、非法设立、经营期货公司的法律责任、跨境交易过程中的法律责任等内容。

第二章 证券经营机构管理规范

旧标题：第四节 证券公司反洗钱工作

新标题：第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作

新内容：掌握反洗钱的定义及基本要求;熟悉反洗钱的内部控制和风险管理;掌握客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求;掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;掌握可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施;熟悉涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求。

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

旧标题：第三节 证券市场诚信管理

新标题：第三节 证券市场诚信管理及禁入措施

新内容：掌握中国证监会诚信管理的有关规定;掌握证券行业执业声誉信息管理的有关规定;掌握证券行业诚信准则;掌握证券市场禁入措施的实施对象;掌握市场禁入的种类、要求及禁入信息的发布。

证券从业考试《法律法规》新增内容

新增：证券公司风险处置条例

处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

如果监管决定将公司托管，托管组自托管之日起履行下列职责：

(一)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金;

(二)采取有效措施维护托管期间客户资产的安全;

(三)核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案;

(四)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

托管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。

第十条被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用。国务院证券监督管理机构应当对托管费用和托管期间的营运费用进行审核。

托管组不承担被托管证券公司的亏损。

接管组自接管之日起履行下列职责：

(一)接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料;

(二)决定证券公司的管理事务;

(三)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度;

(四)清查证券公司财产，依法保全、追收资产;

(五)控制证券公司风险，提出风险化解方案;

(六)核查证券公司有关人员的违法行为;

(七)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

接管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长接管期限，但延长接管期限最长不得超过12个月。

可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：

(一)财务信息真实、完整;

(二)省级人民政府或者有关方面予以支持;

(三)整改措施具体，有可行的重组计划。

被停业整顿、托管、接管的证券公司，具备前款规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。

第十三条证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。

行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

如果托管、接管、重组都不行，只能破产了。

新增：行业文化十要素

证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素(如图所示)：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当;二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力;三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。具体内涵如下：

(一)行为层

行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。文化建设的成效可以直接通过证券公司及其工作人员的行为表现作出分析判断。当价值追求、经营理念、行为规范变为一种行为习惯，成为证券公司及其工作人员的鲜明标识和共同气质，才能最终形成普遍的、自发的价值认同和文化积淀。文化建设在行为层面包含四个要素：

1.平衡各方利益

2.建立长效激励

3.加强声誉约束

4.落实责任担当

(二)组织层

组织作用是文化建设的实现机制。在公司发展中融合文化理念，建立良好的组织关系、交互模式和工作氛围，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接的影响。文化建设在组织层面包含三个要素：

5.融合发展战略

6.强化文化认同

7.激发组织活力

(三)观念层

观念是指导文化建设的思想源泉。观念是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果，是全体工作人员普遍的信条和价值观，是文化的“基因”。观念决定组织作用的形成，从而对最终的行为表现产生深刻影响。行为经过一定时间的沉淀和固化，反过来又将影响观念的形成和进化。观念层包含三个要素：

8.秉承守正创新

9.崇尚专业精神

10.坚持可持续发展