2023年证券从业考试《基础知识》各章节考点及新大纲变化

【摘要】此前证券业协会修订发布《2022年证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲》，而该大纲也适用于2023年证券从业资格考试，相比2021年的考纲，新大纲《金融市场基础知识》变动比例10%，《证券市场法律法规》变动比例8%。以下为2023年证券从业考试《基础知识》各章节考点及大纲变动内容。

《金融市场基础知识》各章节考点

第一章 金融市场体系

重要考点：金融市场的概念；金融市场的功能;直接融资与间接融资的概念、特点和分类;全球金融体系的主要参与者；英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征等内容。

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

重要考点：我国金融市场的发展现状;货币政策的概念、措施及目标;中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义;场内市场的定义、特征和功能等内容。

第三章 证券市场主体

重要考点：证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;合格境内机构投资者和合格境外机构投资者;我国证券公司的监管制度及具体要求等内容。

第四章 股票

重要考点：股票的定义、性质和特征;股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念;新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;证券交易的竞价原则和竞价方式等内容。

第五章 债券

重要考点：债券的定义、票面要素、特征、分类;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;国际债券的定义、特征和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;资产证券化的具体操作要求等内容。

第六章 证券投资基金

重要考点：证券投资基金的概念和特点;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;公募基金与私募基金的区别;交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念等内容。

第七章 金融衍生工具

重要考点：衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分类;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别等内容。

第八章 金融风险管理

重要考点：风险的构成要素;金融风险的分类;风险管理的概念;风险管理的方法;风险管理VaR分析法的原理与应用等内容。

《金融市场基础知识》新大纲变动：

第六章  证券投资基金

旧标题：无

新标题（新增）：第八节 基础设施公募REITs

新内容：熟悉基础设施公募REITs的基本概念；了解公募REITs的申请与确认；熟悉公募REITs的发售、上市与交易；熟悉公募REITs的运营管理与信息披露；了解公募REITs的风险管理。

第七章  金融衍生工具

旧标题：金融远期、期货与互换

新标题：第二节 期货与期权交易

新内容：掌握商品期货的概念及其分类;熟悉我国商品期货市场的基本现状;掌握商品期权的概念、分类及我国期货交易所上市的商品期货期权产品。掌握金融期货的概念和特征及其与远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、当日无负债结算制度、持仓限额制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易规则;掌握金融期货的种类;掌握中国金融期货交易所上市的期货产品及其交易规则。掌握金融期权的定义和特征;熟悉金融期货与金融期权的区别;掌握金融期权的分类;了解金融期权的主要风险指标;熟悉我国证券、期货交易所上市的金融期权产品;了解场外期权。

旧标题：金融期权与期权类衍生金融产品

新标题：第三节 远期与互换交易

新内容：掌握金融远期合约的概念与分类;掌握金融互换的概念与分类;熟悉证券公司收益互换业务。