基金从业资格各科目考试真题参考（回忆版）

【摘要】基金从业资格考试设《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三门科目，考试采取闭卷、计算机考试方式进行，以下为小编整理的2022年7月三科考生回忆版考试真题，备考的考生可以参考一下。

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

1、根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是( )。

A.最近3年个人年收入不低于40万元的个人()

B.总资产不低于1000万元的单位

C.最近1年个人年收入不低于50万元的个人

D.金融资产不低于300万元的个人

【答案】D

2、A商业银行代销B基金管理公司C基金产品，A商业银行为C基金产品的托管银行，以下基金宣传推介行为合规的是( )。

A.宣传A商业银行品牌形象

B.预测C基金产品的投资业绩

C.B基金管理公司承担损失

D.A商业银行承诺收益

【答案】A

3、某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是( )。

A.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

B.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息

C.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

D.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合()

【答案】A

4、依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人直接行使的权利是()。

A.依法转让或者申请赎回持有的基金份额()

B.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

C.决定基金扩募或者延长基金合同期限

D.决定更换基金管理人

【答案】A

5、公募基金的季报内容可以不包括()。

A.投资股指期货、国债期货的情况

B.基金前十名持有人名称

C.基金投资的前十名股票明细

D.基金概况

【答案】B

6、基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括()。

A.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

B.各销售机构的费率优惠情况海绵金后

C.基金销售费用收取的用途和费用标准

D. 基金销售费用收取的条件和方式易金的

【答案】B

7、A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况，以吓行为违反相关法律法规的是( )。

A.表现情况小王根据自己的研究预测未来B基金的业绩

B.小旺向李大妈提供B基金业绩的原始出处

C.小王客观地介绍了B基金的历史业绩情况

D.小王把A银行统一制作的B基金业绩情况发给李大妈

【答案】A

8、基金投资者教育活动的内容不包括( )。

A.风险教育

B.投资者维权

C.投资咨询

D.风险提示

【答案】C

9、( )是合格的私募基金投资者。

A.甲公司的银行存款单有900万元，拟投资单只私募基金100万元

B.乙的银行存款单记载有400万元拟投资单只私募基金150万元

C.丙拥有市值500万元的股票拟投资单只私募基金80万元

D.丁在企业工作，无兼职，近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元

【答案】B

科目二 《证券投资基金基础知识》

1、张家村一共有一百户人家，首老张资产过亿元，某调查小组调查老张的资产后得出结论，张家村户户都是百万富翁，此时估值张家村每户人家的资产取的是()。

A.最大值

B.中位值

C.平均值

D.最小值

【答案】C

2、F公司2016年度资;有负情表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年F公司的总资是()

A.9亿元

B.13亿元

C.22亿元

D.35亿元

【答案】D

3、基金业绩评价应考虑的因素包括()。

①基金管理规模

②时间区间

③综合考虑风险和收益

A.②③

B.①②

C.①②③

D.①③

【答案】C

4、根据GPS收益率的相关规定自2006年1月1日起投资管理机构必须至少()次计算一次组合群的收益;自2010年1月1日起必须至少()计算一次组合群收益。

A.每月;季度

B.每月;每半年

C.季度：每月

D.每季度;每半月

【答案】C

科目三《私募股权投资基金基础知识》

1、以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配体系”的是()。

A.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益

B.先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益

C.按照约定门尴收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益

D.先问所有合伙人返还本金，再按照约定门尴收益率向所有合伙人分配门槛收益，然后分配超额收益

【答案】D

2、关于完全棘轮条款，以下表述正确的是()。

A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量

B.完全棘轮条款是容易被企业(尤其是创始股东)一级投资人各方接受的一种反摊薄条款

C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形

D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人

【答案】D

3、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的()阶段。

A.管理

B.设立

C.募集

D.投资

【答案】D

4、关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是()。

A.本质上是种合伙关系

B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体

C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人

D.有利于避免双重纳税

【答案】B

5、A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元。应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股价价值为()亿元。

A.3

B.7

C.8

D.4

【答案】D

6、关于创投基全与并购基金的区别，以下表述错误的是()。

A.创投基金通常不使用杠杆;并购基金通常使用杠杆

B.创投基金采取参股投资;并购基全采取控股投资

C.创投基金只投资早期企业;并购基金只投资成熟企业

D.创投基金投后重点是增值服务;并购基金投后重点是企业重整

【答案】C

7、机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是()。

A.丙

B.乙

C.甲、乙、丙

D.乙、丙

【答案】A

8、在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时，通常不需要考虑的是()。

A.目标公司的现金流

B.目标公司的同业竞争情况

C.资本结构的风险

D.外部资金的融资成本

【答案】B

9、每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.北京股权投资基金协会

【答案】A

10、股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是()。

A.对于发展较为成熟的被投资企业，增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上市推动等方面

B.对于早期阶段的被投资企业，增值服务侧重在规范管理、业务开拓、后续再融资等方面

C.主要目的是提升被投资企业的价值，降低投资风险，最终实现投资机构对被投资项目的顺利退出

D.协助被投资企业进行后续再融资工作，以便投资机构能够参与被投资企业的后续轮次融资

【答案】D