速看!证券从业《法律法规》新考纲难点及分值分布

【摘要】《证券市场法律法规》是2023年证券从业资格考试科目之一，证券从业资格考试统一测试拟于6月3日-4日举办1次，在全国41个城市举办。专场测试拟举办4次，其中3次拟于3月、9月、11月在全国36个城市举办;1次面向户籍为新疆、西藏、青海人员的专场测试，拟于6月举办。

证券从业资格考试考试统一考试面向所有人报名，而专场考试只能通过协会会员单位即机构才能报名。统考和专场考试的难度、效力和成绩有效期都是相同的。以下为《证券市场法律法规》各个章节考试重点及分值分布情况。

第一章 证券市场基本法律法规

考分权重：30分

考试重点：

• 公司的种类；

• 股份有限公司的设立方式与程序；

• 合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容；

• 有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性；

• 违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；

• 证券发行和交易的 “三公”原则；

• 证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告；

• 债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式；

• 基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定。
  

第二章 证券经营机构管理规范

考分权重：20分

考试重点：

• 证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；

• 证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；

• 证券公司跨墙人员基本行为规范；

• 反洗钱的定义；

• 洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；

• 涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求；

• 证券公司风险控制指标基本规定；

• 证券公司流动性风险管理的目标；
  

• 对经营机构违反适当性管理规定的监管措施；

• 证券业从业人员执业行为准则；

• 廉洁从业有关规定；

• 客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。

第三章 证券公司业务规范

考分权重：35分

考试重点：

• 经纪业务的禁止行为；

• 证券、期货投资咨询业务的管理规定；

• 财务顾问业务的业务许可情况；

• 证券公司发行与承销业务的内部控制规定；

• 违反证券发行与承销有关规定的法律责任；

• 证券自营业务相关风险控制指标；

• 证券资产管理业务的一般性规定；

• 资产管理业务禁止行为的有关规定；

• 融资融券业务的账户体系。

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

考分权重：5分-10分

考试重点：罚款数额与相关法律责任

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

考分权重：5分-10分

考试重点：行业文化建设十要素(新增考点)