大学学的艺术学,计划 考基金从业资格证,请问对基金行业高管人员的资格管理有哪些?

2019-12-24 13:52 1445浏览 2回答
大学学的艺术学,计划 考基金从业资格证,请问对基金行业高管人员的资格管理有哪些?

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颜值担当
1楼 · 2019-12-24 14:18.采纳回答

我大学也学的艺术学,依据 《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理方法 》:第六条 请求 高级管理人员任职资格,该当 具有 下列要求 :(一)获得 基金从业资格;(二)过关中国证监会或许 其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关范畴 的职业 阅历 及与拟任职务相顺应 的管理阅历 ,督察长还该当 具有法律、会计、监察、稽核等职业 阅历 ;(四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规则 的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处分 。第七条 请求 基金管理公司高级管理人员任职资格,该当 由基金管理公司向中国证监会报送下列请求 资料 :(一)对拟任高级管理人员(以下简称拟任人)任职资格进行审核的请求 及任职资格请求 表;(二)相关会议的决议;(三)前条第(三)项规则 的从业阅历 证明;(四)最近3年职业 单位出具的离任审计报告、离任审查报告或许 鉴定意见;(五)对拟任人的调查 意见;(六)拟任人身份、学历、学位证明复印件;(七)拟任人基金从业资格证明复印件;(八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件;(九)任职要求 、任职顺序 契合 法律、行政法规、中国证监会规则 和公司章程的法律意见书;(十)中国证监会规则 的其他资料 。请求 基金托管部门高级管理人员任职资格,该当 由基金托管银行向中国证监会报送前款除第(二)项、第(九)项以外的请求 资料 。上述请求 资料 该当 是中文文本,一式3份。原件是外文的,该当 附中文译本。第八条 中国证监会依法对请求 资料 进行受理和审查。中国证监会可以过关调查 、说话 等方式对拟任人进行审查。调查 、说话 该当 由两名职业 人员进行,说话 该当 作出记载 并经调查 人和拟任人签字。第九条 申报机构该当 自收到中国证监会核准文件之日起20个职业 日内,依照 本机构的章程等规则 作出选任或许 改任的决议 ,并办理相关手续。第十条 自获得 任职资格之日起20个职业 日内,拟任人未依照 拟任机构的规则 实行 拟任职务的,除有合理 理由的外,其任职资格自动生效 。高级管理人员离任的,其任职资格自离任之日起自动生效 。第十一条 基金管理公司免去高级管理人员职务、任免董事和基金经理,基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的,该当 在作出决议 之日起3个职业 日内向中国证监会报告,报送任职、免职报告资料 。这是关于 大学学的艺术学,计划 考基金从业资格证,请问对基金行业高管人员的资格管理有哪些?的解答。224

二级消防员
2楼-- · 2019-12-24 14:25

请求 高级管理人员任职资格,该当 具有 下列要求 :
(一) 获得 基金从业资格
(二) 过关中国证监会或许 其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;
(三) 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关范畴 的职业 阅历 及与拟任职务相顺应 的管理阅历 ,督察长还该当 具有法律、会计、监察、稽核等职业 阅历 ;
(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规则 的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;
(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处分 。
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