邯郸基金销售人员的规则 有哪些？

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　　1、基金销售人员从业资格的门槛 ，在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评价 机构以及证监会规则 的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员该当 获得 证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未获得 执业资格的人员对外开展证券业务。  从事证券业务的专业人员包括：

　　(1)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究剖析 、投资管理、买卖 、监察稽核等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员;

　　(2)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员。  

　　2、基金销售人员从业资格的获得 与管理

　　(1)基金从业人员资格的获得 ：基金销售人员须过关参与 基金从业人员资格考试获得 基金从业资格证，基金从业人员资格考试分为两个科目：《基金法律法规、职业品德 与业务标准 》与《证券投资基金基础知识》，教学材料 为《证券投资基金》上册与下册，只要 两个科目都过关才能获得 基金从业资格证。

　　(2)基金销售从业人员的资格管理：①过关证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员满足一定的要求 ，可以过关受聘机构向中国证券业协会请求 执业证书。

　　②中国证券业协会树立 了从业人员资格管理数据库，对一切 获得 过关考试和获得 执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理。

　　③依照 中国证券业协会的相关规则 ，在执业证书年检期间，获得 执业证书的人员该当 参与 规则 学时的后续职业培养训练 ，以提升 从业人员的职业品德 和专业素质。

　　(3)从业人员诚信信息管理  诚信信息记载 的包括基本信息、奖励信息、警示信息、处分 奖励 信息等四方面的内容。  

　　3、基金销售人员行为的合规监管：基金销售人员的行为合规监管按《证券投资基金销售人员执业守则》中的相关条例进行监管。  

　　4、基金销售人员的内部管理

　　(1)基金销售人员的组织管理：销售人员的组织管理的实质 是基金销售机构树立 最优的组织构造 并对销售人员进行合理化管理，使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调开展 。

　　(2)基金销售人员的行为监视 ：关于 基金销售人员的行为监视 须从其职业素养和职业品德 两方面进行严格门槛 和监视 管理。基金销售人员作为专业人员，该当 具有 从事基金销售活动所必需的证券、金融、财务等专业知识和一定的营销技术 ，做到严谨务实、勤勉尽责、遵纪守法、老实 守信。

　　(3)基金销售人员的培养训练 ：基金销售人员的培养训练 主要包括：专业知识培养训练 、销售技术 培养训练 和法律合规培养训练 。

依据 《基金从业资格考试管理方法 (试行)》的相关规则 ，参与 考试人员不契合 报名要求 ，弄虚作假参与 考试的，中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名请求 ;曾经 参与 考试的，取消其考试分数 。
参与 考试人员发生违纪违规行为，中国证券投资基金业协会将依据 情节的严重水平 ，辨别 给予取消当场考试分数 、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处置 ，并向考生所在单位通报其违纪违规行为;其行为违背 《中华人民共和国治安管理处分 法》的，由公安机关进行处置 ;构成立功 的，由司法机关依法处置 追查 刑事责任。基金从业人员发生违规违纪的，中国证券投资基金业协会可根据 《基金法》等相关规则 ，暂停或取消其从业资格。160

在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评价 机构以及证监会规则 的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员该当 获得 证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未获得 执业资格的人员对外开展证券业务。
  从事证券业务的专业人员包括：(1)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究剖析 、投资管理、买卖 、监察稽核等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员;(2)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员。这是关于 邯郸基金销售人员的规则 有哪些？的解答。80

基金销售人员从业资格的获得 与管理

(1)基金从业人员资格的获得 ：基金销售人员须过关参与 基金从业人员资格考试获得 基金从业资格证，基金从业人员资格考试分为两个科目：《基金法律法规、职业品德 与业务标准 》与《证券投资基金基础知识》，教学材料 为《证券投资基金》上册与下册，只要 两个科目都过关才能获得 基金从业资格证。

(2)基金销售从业人员的资格管理：①过关证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员满足一定的要求 ，可以过关受聘机构向中国证券业协会请求 执业证书。

②中国证券业协会树立 了从业人员资格管理数据库，对一切 获得 过关考试和获得 执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理。

③依照 中国证券业协会的相关规则 ，在执业证书年检期间，获得 执业证书的人员该当 参与 规则 学时的后续职业培养训练 ，以提升 从业人员的职业品德 和专业素质。

基金销售人员应契合 下列资质门槛 ：
(1)基金管理公司的全部基金销售人员应获得 从业资格;
(2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应获得 从业资格;
(3)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应获得 基金销售人员从业考试分数 合格证。
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　　证券投资基金销售人员指基金销售机构总部及主要分支机构担任 基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务担任 人;基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的获得 基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。基金销售人员应依照 《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的门槛 获得 从业资质证明。

销售人员的组织管理的实质 是基金销售机构树立 最优的组织构造 并对销售人员进行合理化管理，使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调开展 。关于 基金销售人员的行为监视 须从其职业素养和职业品德 两方面进行严格门槛 和监视 管理。基金销售人员作为专业人员，该当 具有 从事基金销售活动所必需的证券、金融、财务等专业知识和一定的营销技术 ，做到严谨务实、勤勉尽责、遵纪守法、老实 守信。基金销售人员的培养训练 主要包括：专业知识培养训练 、销售技术 培养训练 和法律合规培养训练 。
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