证券从业资格证书怎么申请

成绩合格证

证券从业资格考试成绩合格证是参加证券业协会考试通过的证明，无论你是考过一科、两科、三科或者更多科目，都可以打印，一个科目可打印一张合格证书，考生可自行选择马上打印或者以后需要的时候打印。

证券业从业人员资格考试成绩合格证上包括照片、个人姓名、证件号码、考试时间、考试科目、合格证编号、日期、证券业协会印章等内容。

成绩合格证打印流程

成绩合格证是考试结束后7个工作日内登录到协会打印的，考生进入中国证券业协会官网——导航从业人员——考试平台——考试成绩查询——证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)，输入身份证件号和验证码查询成绩，并选择打印合格证，缺考和不合格的成绩不提供打印。

执业证书

执业一般是指已经从业的人员进行业务活动，执业资格实行注册登记制度。各行各业都有各自的执业证书，凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。如下图为中国证券业执业证书证券投资咨询业务。

申请条件

申请执业资格证书的条件除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(1)高中以上文化程度

(2)年满18周岁

(3)具有完全民事行为能力

(4)已被机构聘用

(5)最近3年未受过刑事处罚

(6)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

(7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

(8)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

申请办理程序

(1)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

(2)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

(4)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核;

(5)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

继续学习

申请完执业证书，就是合法合规的从业人员了，后续还需要在机构的组织下完成后续培训、年检等业务学习，不断提高自己的知识水平。 取得方式

在台湾已获取证券从业资格的台湾证券从业人员，通过我会在大陆组织的《证券市场基本法律法规》考试，即取得大陆证券从业资格，无需参加专业知识考试。

证书申请的要求

满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

（1）《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;

（2）证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;

（3）通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。

台湾居民申请程序

取得大陆证券从业资格的台湾证券从业人员，申请执业证书享受与大陆公民同等待遇。申请人需通过我会从业人员管理系统上传申请材料，经任职机构审核通过后提交我会。申请材料如下：

(1)台湾居民来往大陆通行证(台胞证);

(2)大陆证券法规考试成绩单;

(3)最近三年内台湾证券证照管理部门为申请人核发的证券执业证照证明;

(4)《中国大陆证券从业资格登记表》。

申请时间

从2015年10月22日开始，证券从业通过入门资格考试的员工可以申请一般从业资格，并办理入职，暂时不在证券相关机构工作的考生，可以后需要时申请。

申请作用

入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。一般证券业务涵盖的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。