证券从业人员资格考试注意事项

【摘要】2024年5月12日新增的证券从业资格证预约场次为广大考生提供了更多选择。关于5月12日新增的证券从业资格证预约场次以及报名流程，以下是详细信息：

测试安排：

测试日期：2024年5月12日。

报名时间：

第一阶段：2024年4月22日15时至4月26日15时(面向行业机构拟任高管)。

第二阶段：2024年4月28日15时至4月30日12时(面向证券公司、证券公司另类子公司从业人员等)。

退款时间：2024年4月24日15时至4月30日12时。

准考证打印时间：2024年5月8日15时。

测试地点：具体地点以准考证为准，第一阶段在北京、天津等36个城市，第二阶段在北京、上海等8个城市。

测试科目及范围：

高级管理人员水平评价测试：包括证券公司高级管理人员水平评价测试和证券评级业务高级管理人员资质测试。

从业人员专业能力水平评价测试：包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。

测试形式及题型：

测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，共120题。

试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。

测试费用：61元/科，需网上交费。

报名条件：

高级管理人员水平评价测试面向证券公司高管。

证券评级业务高级管理人员资质测试面向证券评级公司高管。

一般业务水平评价测试面向证券公司从业人员等。

报名方式：

第一阶段报名需公司预先将考生信息录入报名系统，通过审核后方可登录报名系统完成报名。

第二阶段报名按照时间优先、交费优先的原则，需公司预先将考生信息录入报名系统，考生方可登录报名系统完成报名。

测试纪律要求：

考生须持准考证和有效证件参加测试。

测试过程中，考生手机应关闭并按考场要求放置，不得携带贵重物品。

纸质准考证和草稿纸不得带离考场。

测试成绩：

成绩自取得之日起三十六个月内有效。

成绩查询窗口在协会网站。

测试违规处理：

违规行为将根据严重程度给予相应处理。

严重违规的证券从业人员将受到纪律处分。

特别提示：

报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站。

协会未举办考前培训，也未授权任何机构及个人举办相关培训。

报名的具体操作可以通过中国证券业协会的官方网站进行。请确保在规定的时间内完成报名，并关注准考证打印和成绩查询的相关通知。

【摘要】36个月有效期！2022年7月8日中国证券业协会发布了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，自发布之日起施行。

根据细则内容，已通过考试的人员不适用本规则，成绩长期有效，未通过的成绩有效期为36个月。

测试细则规定了在新规发布后成绩自取得之日起36个月内有效;专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。

已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；

测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。

本细则发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试的人员，其成绩长期有效，不适用《测试实施细则》第九条成绩时效的规定。

成绩查询方法：

登录中国证券业协会网站—点击“从业人员”—点击“考试成绩查询”—输入身份证号码以及验证码即可查询成绩。

1、登录“中国证券业协会网站(http://link.233.com/19011/)”。

2、证券从业资格考试成绩查询查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。

3、输入“身份证号码”-点击“查询”。

2024年3月证券专场测试时间：

测试时间：2024年3月23日

准考证打印时间:2024年3月20日15时至3月23日18时(具体测试时间和考场地址将在准考证中明示)

测试场次安排：

测试题型：

测试采取闭卷机考形式,题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题, 试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。

一般业务水平评价测试、高级管理人员水平评价测试时间均为120分钟,专项业务水平评价测试测试时间为180分钟。

测试地点：

测试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等,测试地点以准考证为准。

提示：报名后考区不能正常组织测试的,协会将通知考生,并为考生办理退款。

2024年3月证券专场测试科目：

一般业务水平评价测试

1、《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》

专项业务水平评价测试

2、《发布证券研究报告业务》

3、《证券投资顾问业务》

高级管理人员水平评价测试

4、证券公司高级管理人员水平评价测试,参考《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)》。

5、证券公司合规管理人员水平评价测试,参考《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲(2022)》。

6、证券评级业务高级管理人员资质测试,参考《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2022)》

【导语】符合证券从业资格考试一科免考条件的考生无需申请免考，直接考另一科即可。根据中国证券业协会发布的《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》可知，金融市场基础知识、证券法律法规考试都是可以免考的，但是需要满足一定的条件。

证券从业资格考试免考条件

1、证券市场基本法律法规免考条件

通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试；协会规定的其他条件。

2、金融市场基础知识免考条件

通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、特许金融分析师(CFA)资格考试等考试之一，或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构等单位从事经济、金融研究或者管理相关工作8年以上的，可以不参加金融市场基础知识测试；协会规定的其他条件。

常见免考问题

1、证券从业科目是不是可以都免考?

可以。如果通过法考，可以免考证券市场基本法律法规；通过基金科目二或者注会、CIIA、CFA其中之一则可免考金融市场基础知识，因此如果你符合以上条件，就可以直接申请注册证券从业资格。

2、证券从业免考了一科，可以直接报考专项吗?

不行。证券从业免考了一科，还需要通过另外一科从业科目，才可以报考专项，从业科目有任何一科没考过，都不能报考专项。

3、考过了基金科目二，只需要通过证券市场基本法律法规就可以达到从业标准了吧?

是的。通过基金科目二符合金融市场基础知识免考条件，因此只需要通过证券市场基本法律法规就可以获得从业资格。

4、注册证券从业资格的条件有哪些?

证券从业资格注册是有条件的，只要满足条件既可以进行注册。本文中提到的免考条件中就提到了通过基金科目二可以免考金融基础。

证券从业资格注册情况

第一种：证券市场基本法律法规、金融市场基础知识考试成绩合格即可注册。

第二种：通过证券市场基本法律法规考试和通过基金科目二或者注会、CIIA、CFA其中之一即可注册。

第三种：两科皆达到以上免考条件皆可(如第一个问题)。

【导语】中国证券业协会发布了相关通知，2024年5月证券行业预约测试时间为5月12日，第一阶段报名时间为4月22日15时至4月26日15时，第二阶段报名时间为4月28日15时至4月30日12时，网上报名官网为中国证券业协会，退费时间为4月24日15时至4月30日12时，准考证打印时间为5月8日15时起。

时间安排

测试日期：5月12日，测试费用是61元/科，交费方式是网上交费。

第一阶段报名时间：4月22日15时至4月26日15时(面向行业机构拟任高管报名)，请各公司预先将拟任高管考生基本信息录入到报名系统中，通过协会报名审核的考生方可登录报名系统完成报名流程。

第二阶段报名时间：4月28日15时至4月30日12时(面向证券公司、证券公司另类子公司从业人员和符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第七条规定的其他人员报名)，报名按照时间优先、交费优先的原则，各考区机位有限，报完即止。请各证券公司、证券公司另类子公司预先将考生基本信息录入到报名系统中(预报名开始时间为2024年4月26日15时)，考生方可登录报名系统完成报名流程。

退款时间：4月24日15时至4月30日12时

准考证打印时间：5月8日15时

测试地点

第一阶段报考人员测试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳36个城市，测试地点以准考证为准。

第二阶段报考人员测试地点为北京、上海、深圳、广州、济南、西安、南京、成都8个城市，测试地点以准考证为准。

提示：如果报名后考区不能正常组织测试，协会将取消当地测试，并为已报考考生办理退款。

考试科目

1、高级管理人员水平评价测试:

科目1：证券公司高级管理人员水平评价测试

科目2：证券评级业务高级管理人员资质测试

2、从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试:

科目3：证券市场基本法律法规

科目4：金融市场基础知识

测试采取闭卷机考形式，题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。高级管理人员水平评价测试、一般业务水平评价测试时间均为120分钟。

测试内容与形式

本次测试将涵盖证券市场基础知识、证券交易规则、证券分析技巧等多个方面，内容广泛而深入。测试形式以闭卷笔试为主，同时可能包括模拟交易、案例分析等实践环节，以全面评估考生的综合素质。

备考策略与建议

1、系统复习基础知识：考生应全面复习证券市场的基础知识，包括股票、债券、基金等各类金融产品的特点和交易规则，确保对基本概念和原理有清晰的认识。

2、提升分析实践能力：除了基础知识外，考生还应注重提升证券分析能力和实践操作能力。可以通过参加模拟交易、分析市场案例等方式，增强实际操作经验。

3、注重职业道德培养：证券从业人员应具备高度的职业道德素养，考生在备考过程中应加强对职业道德规范的学习和理解，树立良好的职业形象。

4、模拟练习：通过大量的模拟题练习，提高解题速度和准确性，熟悉考试节奏和题型。

5、关注时事：证券市场变化莫测，考生应关注行业动态和时事新闻，了解最新的市场趋势和政策变化。

考试技巧

1、时间管理：在考试过程中，合理分配时间，确保每个部分都能得到充分的关注。

2、仔细审题：认真阅读题目，理解题意，避免因误解题目而失分。

3、冷静应对：遇到难题时保持冷静，不要轻易放弃，尝试从不同的角度思考问题。

【摘要】证券考试是金融领域的一项重要资格考试，对于从事证券行业的专业人士来说，通过证券考试是提升职业素养和竞争力的有效途径。

证券从业资格考试主要考查考生的证券基础知识，包括证券市场、证券法律法规、证券业务等方面的内容。

证券专业资格考试则分为多个专业方向，如证券投资顾问、证券分析师等，主要考查考生在所选专业方向上的专业知识和实践能力。

2024年证券考试报名条件：

报考证券从业资格考试的考生，需具备大专及以上学历。学历要求为全日制大专及以上学历，成人高等教育、自学考试、网络教育等获得的学历也可报考。具体要求为：

• 报名截止日年满18周岁；

• 取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本(专)科应届毕业生等人员。

• 具有完全民事行为能力。

以上就是2024年证券考试报名条件要求，考生在备考过程中，要提高专业知识，加强知识储备，通过有针对性的复习和训练，相信您能够顺利通过证券考试。